ทธ. 1/2560 การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ (ฉบับประมวล)  ​ FIA Manual ​ เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศของสมาคม

ดิจิทัลบางส่วนและไม่เชื่อมโยงตลอดสาย หรือมีการทำงานแบบ manual และใช้เอกสารหลักฐานที่เป็นกระดาษ เป็นต้น ซึ่งสิ่งเหล่านี้ทำให้กระบวนการต่าง ๆ มีประสิทธิภาพที่จำกัดและต้องใช้ระยะเวลานานในการดำเนินการ ระบบ

retirement mutual fund, the securities company shall have a warning stating that investors are recommended to study tax manual of long-term equity fund or retirement mutual fund, as the case may be; and (4) if

investors are recommended to study tax manual of long-term equity fund or retirement mutual fund, as the case may be; and (4) if the advertisement indicates that the fund has been approved by the Office, it

Licensing Manual for the Public. 1 Local representative means an entity that has obtained securities licence of all types from the SEC and the representative office under Section 93 of the Securities and

practice standards for securities companiesû compliance officers ● Drafted directorûs handbook for securities companies ● Drafted directorûs handbook for listed companies ● Supported the project to evaluate

ประโยชน์ ( (2) การจัดให้มีคู่มือการปฏิบัติงาน (operation manual) ( (3) การแบ่งแยกหน้าที่และความรับผิดชอบเพื่อประโยชน์ในการสอบทาน (check and balance) ( (4) หลักปฏิบัติในการจัดเก็บและการควบคุมเอกสารที่

auditor, which can create the auditor independent issue from determining and auditing these numbers. For the lateness of information sent to the accounting departments, the company should prepare the manual

the application fee to the SEC Office when the application together with the supporting documents and evidence have been prepared correctly and completely according to the Licensing Manual for the

firms have established policies, procedures and staff manual in compliance with the codes of professional ethics. However, inspection systems need improvement to ensure audit staff strictly complies with