SEC Search

เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน

http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/nrs_main_search.php?chkPost=1&chkNo=1&doc_id=5632&SearchNo=

SEC, ADB, SET and ThaiBMA co-organize the 39th ASEAN+3 Bond Market Forum (ABMF) Meeting

the back-to-back seminar on Sustainability-related Financial Disclosures, co-organized by ADB, SEC, SET, and Thai IOD, Assistant Secretary-General Paiboon Dumrongwaree joined the discussion on

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10528

?SEC for CEO Forum? keeping abreast of sustainable development and IT risk

Bangkok, April 4, 2014 ? The SEC hosted the ?SEC for CEO Forum? to leverage private sector to tie sustainability to their business operation and prepare for mounting technology risk.Vorapol

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5343

Notification of the Office of The

the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

https://publish.sec.or.th/nrs/3865pe.doc

Notification of the Office of The

Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas the securities company may

https://publish.sec.or.th/nrs/3865pe_r.pdf

Microsoft Word - ลำดับที่ 64_4_อธ7-49แก้ไข 7-02-50.doc

https://publish.sec.or.th/nrs/3865se.pdf

บริษัทหลักทรัพย์สามารถนำรายการค่าตอบแทนเพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้ามาหักออกจากฐานในการคำนวณค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการได้หรือไม่

เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :

http://law.sec.or.th/content/4246/6934/1#6934