. The risk management policies should support identification and prioritisation of early warning signals of material risks. The risk management policies should be reviewed regularly, such as annually

ท่ีมี ความสัมพันธดานครอบครัว /ธุรกิจ, โครงสรางการถือหุน, หนวยงานทางการที่อยู ภายใตกํากับดูแล, การชําระ /แหลงเงิน, วัตถุประสงค /เง่ือนไขในการทําธุรกรรม ใช ไมใช ขอมูล identification ครบถวน

is a change, a former name or surname must also be specified); (b) identification number; (c) position held as director or executive in other company. (3) a copy of documents of the applicant and its

the documentation of engagement quality review which include the following: • The names of the EQr and AEQr (if any). • An identification of the engagement documentation reviewed. • Documentation that

เสี่ยงในเรื่องดังนี้      (ก) การระบุความเสี่ยง (risk identification)      (ข) การประเมินความเสี่ยง (risk evaluation) ซึ่งต้องครอบคลุมถึงโอกาสหรือ

Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective Investment Schemes จึงขอเปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ

ใหผู้จ้ดัการเงินทุนสินทรัพยดิ์จิทลัด าเนินการในเร่ืองต่าง ๆ ดงัต่อไปน้ี (1) การบริหารและจดัการความเส่ียงในเร่ืองดงัน้ี (ก) การระบุความเส่ียง (risk identification) (ข) การประเมินความเส่ียง (risk evaluation

reference to the OECD Anti-Bribery Convention. Moreover, the FATF recommendations require the identification of beneficial ownership and control for anti-terrorism and anti-money laundering purposes. It was

and exercise of the voting right, the company should make it convenient for the shareholders to do so by, for example, providing transportation services.   Q: If the shareholders' identification is

opening including client identification, beneficial owner and controlling person. In this regard, the securities company shall consider the ability to pay debt of the client before opening the account. In