client due diligence ? e.g., clients? investment objectives, personal conditions and risk tolerance ? before giving advice, attached with supporting reasons, on suitable funds for their investment. In
diligence on the projects, verify investors’ identities and status, and conduct risk assessment of investors. Issuing of each ICO can be offered the unlimited amount to institutional investors, ultra-high
capital of 5 million baht, requiring to have proper management structure and adequate personnel for business operations. ICO portals must be well-prepared to due diligence ICO issuers, assess business
Rights: หลักการ UNGPs) และส่งเสริมให้ภาคธุรกิจในตลาดทุนจัดทำการตรวจสอบสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due Diligence: HRDD) พร้อมนำมาเปิดเผยต่อสาธารณะได้ บุคคลในภาพ พ.ต.อ.ทวี สอดส่อง รัฐมนตรี
ทรัพย์สินจากผู้ขายทรัพย์สินให้กองทุนรวม {หนึ่ง} จำนวนหนึ่งด้วยการจงใจปกปิดบิดเบือนข้อมูลในโครงการจัดการกองทุนรวม {หนึ่ง} และหนังสือชี้ชวนและไม่ทำ due diligence ให้ครบถ้วนถูกต้อง เพื่อให้จัดตั้งกองทุนสำเร็จและ
บาท ซึ่งครบกำหนดเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2559 และ (4) การวางเงินมัดจำเพื่อเข้าทำ due diligence ใน A day เป็นจำนวนเงิน 120 ล้านบาท ต่อมา POLAR ยกเลิกการลงทุนใน A day จะมีผลกระทบอย่างไรกับการได้คืนเงินมัดจำ
deposit made for a due diligence on A Day amounting to 120 million baht. The SEC viewed that POLAR ' s statement on the above issues is unclear. In addition, POLAR is currently unable to submit its
total revenues came from a major counterparty. 2. In term of due diligence, failure to have the following information disclosed:(1) Debt repayment ability of a large debtor which is also the applicant?s
ลูกค้า (Know Your Customer: KYC/Customer Due Diligence: CDD) และต้องรายงานธุรกรรมต้องสงสัย เป็นต้น นอกจากนั้น ก.ล.ต. ได้ร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์กำหนดมาตรฐานและแนวทางปฏิบัติในการควบคุมและตรวจสอบ
และการรวบรวมและประเมินลูกค้า (KYC & customer due diligence) หลักเกณฑ์การดูแลทรัพย์สินลูกค้า และหลักเกณฑ์การจัดการข้อร้องเรียนลูกค้า(2) ปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ได้แก่