ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่กำลังประสบปัญหาฐานะเงินกองทุน (prudential risk) และไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามที่ประกาศกำหนด ซึ่งข้อกำหนดที่ปรับปรุง
ก.ล.ต. ได้ยกร่างประกาศข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ ซึ่งปรับปรุงจากการรับฟังความคิดเห็นและข้อเสนอแนะจากผู้ประกอบธุรกิจ โดยร่างประกาศครอบคลุมถึงระยะเวลาใน
ทบทวนกฎหมายที่บังคับใช้อยู่ในปัจจุบัน เพื่อยกเลิกหรือปรับปรุงกฎหมายที่หมดความจำเป็นหรือไม่สอดคล้องกับสภาพการณ์ปัจจุบัน หรือที่เป็นอุปสรรคต่อการดำรงชีวิตหรือการประกอบอาชีพเพื่อไม่ให้เป็นภาระแก่ประชาชน
และการเสนอขายหุ้นใหม่ในราคาต่ำกว่าราคาตลาดสำหรับการเสนอขายทุกประเภทให้สอดคล้องกัน ดังนั้น จึงมีแนวคิดที่จะปรับปรุงหลักเกณฑ์รองรับการจำหน่ายหุ้นที่ซื้อคืนให้แก่ ESOP ในราคาต่ำให้สอดคล้องกับหลักการดัง
พิจารณาเห็นชอบโฆษณาของผู้ประกอบธุรกิจ ก่อนเผยแพร่โฆษณาสู่สาธารณะ จากเดิม 15 วัน เป็น 10 วัน เพื่อให้สอดคล้องกับระยะเวลาในการวางแผนและจัดทำโฆษณาสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ ที่ต้องตอบสนองต่อแนวโน้มการเปลี่ยนแปลงของ
อยู่ โดยในกรณีที่ ก.ล.ต. พบว่า สำนักงานสอบบัญชีมีระบบควบคุมคุณภาพงานที่ไม่รัดกุมในบางส่วน จะสามารถสั่งให้มีการแก้ไขเฉพาะจุดดังกล่าวได้ แทนที่จะมีทางเลือกเพียงการสั่งพักหรือเพิกถอนความเห็นชอบผู้สอบบัญชีใน
ซับซ้อนมากขึ้น ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับสถานการณ์ปัจจุบันและเทียบเคียงหลักการสากล ในขณะที่ยังคงหลักการคุ้มครองผู้ลงทุนที่เพียงพอ โดยมีหลักการที่สำคัญ ดังนี้ (1
ก.ล.ต. ออกประกาศปรับปรุงการจัดทำรายงานของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อลดภาระของผู้ประกอบธุรกิจ ทำให้การรายงานมีความเหมาะสมกับความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจ และสอดคล้องกับ
เป็นกองทุนรวมที่มีนโยบายรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันการและชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายในวันที่รับคำสั่งซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือในวันทำการถัดไป ดังนั้น การดำรงสินทรัพย์สภาพคล่องให้เพียงพอสอดคล้องกับสถานการณ์
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เพื่อให้มีความยืดหยุ่น ไม่เป็นอุปสรรค และสอดคล้องกับลักษณะของธุรกิจที่มีความหลากหลาย โดยยังคง