ปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance) และส่งเสริมการกำกับดูแลตนเอง (self-discipline) ของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหน้าที่สำคัญของทุกคนในการกำกับดูแล ทั้งคณะกรรมการและผู้บริหาร ส่วนงานที่ทำหน้าที่ให้บริการ
เป็นธรรมในตลาดทุนโดยรวมแล้ว ยังแสดงถึงการมีวินัยของผู้ปฏิบัติเอง (self-discipline) ที่ช่วยลดโอกาสเกิดการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และหากยังพบการกระทำผิด ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานต่อ
to digital assets, build a self-protection mechanism, and keep abreast of frauds and scams on digital asset investments. The learning materials are designed by digital asset experts and presented via
ex-officio Chairman, not to attend the Board meetings to ensure SEC independence. ** By virtue of Section 21 and Section 38(5) of the Act on the Administrative Organization of the State Affairs, B.E
ได้ หมวดที่ 1: การทำให้ Cybersecurity กลายเป็นส่วนหนึ่งขององค์กร ลำดับ คำถาม Self-check 1. มีการประเมินความเสี่ยงด้าน Cybersecurity จากผู้เชี่ยวชาญภายนอก หรือผู้ที่เป็นอิสระต่อการดำเนินงานภายในหรือไม่
support securities regulators to tackle new challenges and risks. The second FSAP included the assessment of the SEC’s roles and responsibilities regarding transparency, independence, rulemaking procedures
be a qualified person with independence, objectivity and required competency; (3) Update the requirements per current standards and guidelines to be in alignment with international standards and other
ratio) 7 : 1 6 : 1 * ) 12 5. KPMG 2564 Big 4 Independence testing 6. KPMG 2564 Big 4 1 13 7. KPMG 2564* Big 4 (Listed company /partner) 22 2.84 * / portfolio allocation 2 108 / KPMG 2564 54
(staff/ partner ratio) 19 : 1 25 : 1 (staff/ manager ratio) 3 : 1 6 : 1 * ) 11 5. EY 2563 - 2564 Big 4 Independence testing 6. EY 2563 Big 4 1 12 7. EY 2563* Big 4 (Listed company /partner) 3.983 2.84
do not override the quality of the work performed and the independence of the firm and its personnel. 11 Describe how the firm reviews and updates the Quality control policies, procedures, and