ที่ ทจ. 9/2552 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 27 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 12/2552 เรื่อง การขออนุญาตและ
กรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด ในกรณีที่เลขานุการบริษัทพ้นจากตำแหน่งหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้คณะกรรมการแต่งตั้งเลขานุการบริษัทคนใหม่ภายในเก้าสิบวันนับแต่วันที่เลขานุการบริษัทคนเดิมพ้นจาก
โครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายในสำนักงาน หน้าที่ของแต่ละส่วนงาน และสถานที่ติดต่อของสำนักงาน มาเพื่อทราบโดยทั่วกันแล้ว นั้น โดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้ปรับปรุงอำนาจหน้าที่ของฝ่ายกำกับตลาด
ขายล่วงหน้านอกตลาดในไทยที่อ้างอิงราคาจากตลาดซื้อขายเงินตราสกุลต่างประเทศ เป็นการประกอบธุรกิจอื่นหรือไม่ คำตอบ : การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกตลาด ที่
มีความพร้อมของระบบงานและบุคลากรแล้ว ข้อ 8 ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดทำข้อมูลรายชื่อ สถานที่ปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับ
ตามหมวด 6/2 (7) การรับค าส่ังซ้ือขายผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนนอกสถานที่ท าการของผูป้ระกอบธุรกิจ ให้เป็นไปตามหมวด 7 (8) การให้บริการซ้ือขายผลิตภณัฑใ์นตลาดทุนโดยลูกคา้ยินยอมให้ตดัสินใจแทน ในขอบเขตที่จ ากดั ให้
เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจ ได้อย่างต่อเนื่องตามข้อ 12(3) แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ในกรณีที่มีการให้บริการ รับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการของ
นาจตามความในมาตรา ๗ และมาตรา ๙๐ วรรคสี่ แหงพระราชบัญญัติ หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย พ.ศ. ๒๕๓๕ อันเปนพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการ เกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบ
ด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลต้องด าเนินการดังต่อไปนี้ (1) จัดท าข้อมูลรายชื่อ สถานที่ปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับผิดชอบงานการเป็น ตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล โดยต้องแก้ไขข้อมูลดังกล่าวทุกคร้ังที่มีการ
................... 1.7 ช่ือคู่สมรส ................................... ช่ือ/นามสกุลเดิม (ของคู่สมรส)............................. วันที่เปลี่ยนช่ือ........................ อาชีพ............................. สถานที่ประกอบ