GISP Ltd. GISP Ltd. (GISP) operated derivatives business without license by representing itself to the general public as a gold futures trading agent. The company contacted and solicited the public
are adopted. The compliance unit shall be independent to monitor the operation of the derivatives broker . Clause 8 The derivatives broker shall put in place an efficient risk system for the management
place an efficient risk system for the management of financial and operational risks. In managing risks accociated with the operation of information technology, the derivatives broker shall put in place a
place an efficient risk system for the management of financial and operational risks. In managing risks accociated with the operation of information technology, the derivatives broker shall put in place a
systems. Meanwhile, an information technology system is necessary for achieving the set goals. Hence, the determination of regulations on supervision of derivatives exchanges, efficient use of information
(“selling agent”) สามารถกำหนดข้อตกลงร่วมกันในเรื่อง cut off time โดยระบุ ความรับผิดชอบระหว่างกันไว้ เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช้ cut off time เดียวกัน หากมีข้อตกลงร่วมกันที่จะให้คำสั่งซื้อจากผู้ลงทุน
หน่วยลงทุน (“selling agent”) สามารถก าหนดขอ้ตกลงร่วมกนัในเร่ือง cut off time โดยระบุ ความรับผิดชอบระหวา่งกนัไว ้เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช ้cut off time เดียวกนั หากมีขอ้ตกลงร่วมกนัท่ีจะใหค้ า
ลงทุน (“selling agent”) สามารถกำหนดข้อตกลงร่วมกันในเรื่อง cut off time โดยระบุความรับผิดชอบระหว่างกันไว้ เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช้ cut off time เดียวกัน หากมีข้อตกลงร่วมกันที่จะให้
Regulations on Providing Services of Derivatives Agent ______________________ Clause 13 For the purpose of preventing and ceasing unfair acts or improper investments or transactions, an intermediary shall
Derivatives Agent ______________________ Amended by the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 13/2562 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing