รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน 30 ธนัวาคม 2548 เรียน ผูจ้ดัการ บริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไดรั้บใบอนุญาตใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภท การจดัการกองทุนรวม และกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษทั ท่ี กลต.น.(ว
รองผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน PAGE 5 22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ กลต.น.(ว) 57/2547 เรื่อง แนวทางในการดำรงสภาพคล่องของกองทุนรวมที่เน้น
แนวทางดำเนินการกรณีกองทุนรวมลงทุนไม่เป็นไป สิ่งที่สงมาดวย 3 สรุปการรับฟงความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดเกี่ยวกับการลงทุน หัวขอ ความเห็น บลจ. ความเห็นสํานกังาน การลงทุนไมเปนไปตาม ราย
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้จัดการสาขา ราย {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ข} และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย {ค} ขณะกระทำผิดทั้ง 3 ราย
ก.ล.ต. เพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนางสาว ก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บล. โกลเบล็ก) ฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและกระทำการโดยมิชอบ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. ฟิลลิป) จากการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และผู้แนะนำ
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย เนื่องจากที่รับมอบหมายตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ได้แก่ {ก} ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) (บล
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ {ก} {ข} และ {ค} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) (บล. ฟินันเซีย) ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของ บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติม
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (บล. กิมเอ็ง) ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแทนผู้ลงทุน ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตโดยอำพรางว่าการตัดสินใจซื้อขายมา