เกณฑ์ด้านเงินทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล • ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล เช่น Internal Control การติดต่อลูกค้า/KYC BCM การดูแลรักษาทรัพย์สิน ลูกค้า การ
quarterly MD&A (management discussion and analysis); and (4) Encouraging securities companies to voluntarily enter into dispute settlement through arbitration procedure Self-Discipline ● Prescribed best
Achievements Corporate Social Responsibilities SEC Strategic Plan for 2015 Appendix Statistical Highlights Report of the SEC Board on Internal Control over Financial Reporting Audit Committee Report 2014 Report
flood control, and wetlands managed to attenuate storm surge or process wastewater effluent. Where water benefits might be classified as co-benefits or supplemental components and functions, the
promoting market conduct as an organizational culture; (2) product development that is suitable for customers and sales staff abilities, as well as sales channels, operational systems and control; (3
นโยบายในข้อกำหนด 5(1) (2) และ (3) (ข) การรายงานการปฏิบัติงานในข้อกำหนด 6(4) (2) จัดให้มีการประเมินตนเองในด้านประสิทธิภาพของขั้นตอนการปฏิบัติงาน (control self-assessment : CSA) (3) จัดให้ผู้ตรวจสอบที่เป็น
actions that maybe detrimental to the general public, or capital level lower than regulatory minimum requirement. These also include cases where financial institutions are placed in the control of the
Handbook on ACMF Pass under ASEAN Capital Market Professional Mobility Framework Handbook on ACMF Pass under ASEAN Capital Market Professional Mobility Framework Issued: January 2019 Updated: September 2019 2 Contents 1. Introduction 3 2. Definition 4 3. Guidance on ACMF Pass Framework 3.1 ACMF Pass overview 5 3.2 Permitted activities 6 3.3 Application process 9 3.4 On-going obligation 9 3.5 Monitoring, supervisory and enforcement mechanism 11 3.6 National regulations regarding the approval proc...
งาน (Internal Control and In-house Inspection) 32 7.1 การควบคุมภายในและการสอบทานการปฏิบัติงาน 32 7.2 การป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน 34 ด้านท่ี 8 ระบบปฏิบัติ
งกนัไม่ให้เกิดปัญหาหรือเรื่องร้องเรียนซ้ำ 26 ด้านที่ 7 การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) 27 7.1 การควบคุมภายในและการสอบทานการปฏิบัติงาน 27 7.2 การป้องก