13 กันยายน 2542 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 17/2542 เรื่อง
13 สิงหาคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมและธนาคารพาณิชย์ที่เกี่ยวข้อง ที่ ธ.(ว)26
22 มกราคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกแห่ง
; ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกรายนายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
18 พฤศจิกายน 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ข.(ว) 49/2551 เรื่อง นำส่งประกาศและแนวทางการ
21 ตุลาคม 2552เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทจดทะเบียนทุกแห่ง ที่ กลต.ก.(ว) 30/2552 เรื่อง จำนวนกรรมการ
สมาคมบริษัทจัดการลงทุนที่ น.(ว) 2/2554 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจด้วยสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 3 ฉบับ คือ1. ประกาศ
สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 6/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่าง
หนังสือชี้ชวนที่ยื่นต่อสำนักงานตามข้อ 5 ต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทำและรับรองความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูล ข้อ 7
สำหรับการให้คำแนะนำหรือเผยแพร่ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น (9)