ในประเทศหรือมีผู้ออกหรือคู่สัญญาเป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย โดยไม่ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับคุณสมบัติของตราสารและหลักเกณฑ์ในการลงทุนตามที่กำหนดในภาคผนวก 3 ส่วนที่ 1 ในข้อ 2.
⌎ㄎဎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎĎㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 การจัดตั้งกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม (4)ꃂ Ā㈎⌎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎⴎ㈎ࠎĎ䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎Ď㐎ᐎЎ✎㈎ℎ䀎⨎㔎∎⬎㈎∎ᔎ䠎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⬀⌎㜎ⴎⴎ㈎ࠎᜎ
㈎∎⨎㈎㈎⌎ጎ『⬎⌎㜎ⴎᤎ䈎∎ᨎ㈎∎Ȏⴎ⌎ㄎဎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎĎㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀ 숀 การจัดตั้งกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม (4) ꃂĀ㈎⌎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎⴎ㈎ࠎĎ䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎Ď㐎ᐎЎ✎㈎ℎ䀎⨎㔎∎⬎㈎∎ᔎ䠎ⴎᰎ
ตลาดหลักทรัพย์ (2) ꃂĀ㈎⌎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎⴎ㈎ࠎȎㄎᐎᔎ䠎ⴎᤎ䈎∎ᨎ㈎∎⨎㈎㈎⌎ጎ『⬎⌎㜎ⴎᤎ䈎∎ᨎ㈎∎Ȏⴎ⌎ㄎဎᜎ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎Ȏ䤎ⴎĎㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀ 숀 การจัดตั้งกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม
ต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม (4)ꃂ Ā㈎⌎ࠎㄎᐎᔎㄎ䤎Ďⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎⴎ㈎ࠎĎ䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎Ď㐎ᐎЎ✎㈎ℎ䀎⨎㔎∎⬎㈎∎ᔎ䠎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⬀⌎㜎ⴎⴎ㈎ࠎᜎ㌎䌎⬎䤎ᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ䐎ℎ䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎЎ✎㈎ℎ䀎ᬎ䜎ᤎ⌎⌎ℎ⬀⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎⴎ㈎ࠎ䐎ℎ䠎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᜎ㔎䠎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ⬎⌎㜎ⴎ䀎Ḏ㔎
∎┎『㈀ Ȁⴎℎ㤎┎Ў䠎㈎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⨎㠎ᜎ㐎ȎⴎĎⴎᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ䌀⬎䤎䄎⨎ᐎȎ䤎ⴎℎ㤎┎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㈀㠀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 กรณีที่มีหรือจะมีการลงทุนในหน่วยของกองทุนไม่ว่าที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยหรือต่างประเทศ ซึ่งมีวัตถุประสงค์หลักในการลงทุนไม่ว่า
ความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม (4) การจัดการกองทุนรวมอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุน หรืออาจทำให้ผู้ลงทุนไม่ได้รับความเป็นธรรม หรือผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับข้อมูลที่ถูกต้องหรือเพียงพอ
กรณีอื่นนอกจาก (1) ให้ยื่นแบบ 69-DR reissue ท้ายประกาศนี้ ข้อ 36ꃂ 숀 การจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลตามข้อ 35 เพื่อยื่นต่อสำนักงาน ให้จัดทำเป็นภาษาไทยเท่านั้น เว้นแต่ข้อมูลในส่วนของหลักทรัพย์
และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทยบัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1ꃂ숀 ในประกาศนี้ (1)ꃂ ᰀĠⴎ
ⴎℎ㤎┎Ў䠎㈎Ȏⴎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᤎㄎ䤎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ 숀 ꃂ⨀㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㈎ḎЎ┎䠎ⴎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㤀 ✀⌎⌎Ў⬎ᤎ㘎䠎⠀㐀⤀ ⠀㔀⤀ 䄀┎『⠀㘀⤀ ᔀ䤎ⴎℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎ᐎ䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ต้องเป็นตราสารหนี้ที่ขึ้นทะเบียนกับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย