ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
Manual for the Public. Clause 10 In case an intermediary wishes to expand the scope of online branch office’s existing services, the intermediary shall notify the details of the expansion to the SEC Office
การจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และรายละเอียดของคู่มือดังกล่าว 4.3.2 เกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน บริษัทต้องกำหนดหลักเกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างชัดเจนในกรณีมีการปฏิบัติ
ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของหน่วยงานที่จัดต้ังขึน้เพ่ือก ากับดูแล และติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน 4.3.1 การจดัท าคู่มือการปฏิบติังาน (compliance manual) และรายละเอียด 4.3 หนา้ท่ี 7 ของ 8 หนา้ ส าหรับ
ที่ และความรับผดิชอบของหนวยงานที่จัดต้ังขึน้เพื่อกํากับดูแล และติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน 4.3.1 การจัดทําคูมือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และรายละเอียด 4.3 หนาที่ 6 ของ 8 หนา สําหรับผูขอรับใบ
manual ค้นหากฎหมาย กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 SEC Help Center 1207
การใช้งานระบบควบคุมวงเงินการลงทุนในต่างประเทศ (Manual for Foreign Investment Allotment System) 2. ภาพถ่าย
>(1)ꃂ숀 เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎ᨎ㠎ЎЎ┎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䀎Ȏ䤎㈎䌎ࠎ䄎┎『⨎㈎ℎ㈎⌎ᘎᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎᔎ㈎ℎĎฎ䀎Ďጎᄎ䰎䐎ᐎ䤎ⴎ∎䠎㈎ᘎ㤎Ďᔎ䤎ⴎ숎 รวมทั้งต้องจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานꃂ⠀挀漀洀瀀氀椀愀渀挀攀숀 manual