ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ___________________ อาศัยอำนาจตามความดังต่อไปนี้ (1) มาตรา 141(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่&nb...
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ___________________ อาศัยอำนาจตามความดังต่อไปนี้ (1) มาตรา 141(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทำหน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ...
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
) ทั้งน้ี บริษทัจะเขา้ลงนามในบนัทึกความเขา้ใจเบ้ืองตน้ (Memorandum of Understanding) ท่ีเก่ียวขอ้ง กบัการปรับโครงสร้างทรัพยสิ์นของบริษทัท่ีเก่ียวขอ้งกบัโครงการโรงแรมดุสิตธานี มลัดีฟส์ และการ ลงทุนในโครงการ
(Insurance Companies) กองทนุซึ่งจดัตัง้โดยองค์กร ซึง่ไมแ่สวงหาก าไร (Endowment Funds) และเงินลงทนุของกองทนุตา่ง ๆ (Fund of Funds) อนึ่ง รายละเอียดของหุ้นสว่นจ ากดั ความรับผิดเป็นข้อมลูที่ไม่สามารถเปิดเผยได้
) บริษัทประกันภยั (Insurance Companies) กองทนุซึ่งจดัตัง้โดยองค์กร ซึง่ไมแ่สวงหาก าไร (Endowment Funds) และเงินลงทนุของกองทนุตา่ง ๆ (Fund of Funds) อนึ่ง รายละเอียดของหุ้นสว่นจ ากดั ความรับผิดเป็นข้อมลูที่
ดูแลตรวจสอบให้การให้บริการนั้น ตรงตามความประสงค์ของลูกค้า (2) ดำเนินการให้การให้บริการเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมเป็นไปตาม กลไกตลาด และได้รับเงื่อนไขดีที่สุดตามสภาพตลาด (duty of best execution) (3
บริษัท ส่ิงท่ีส่งมาด้วย) ทั้งน้ี บริษทัจะเขา้ลงนามในบนัทึกความเขา้ใจเบ้ืองตน้ (Memorandum of Understanding) ท่ีเก่ียวขอ้ง กบัการปรับโครงสร้างทรัพยสิ์นของบริษทัท่ีเก่ียวขอ้งกบัโครงการโรงแรมดุสิตธานี