SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
) ทั้งน้ี บริษทัจะเขา้ลงนามในบนัทึกความเขา้ใจเบ้ืองตน้ (Memorandum of Understanding) ท่ีเก่ียวขอ้ง กบัการปรับโครงสร้างทรัพยสิ์นของบริษทัท่ีเก่ียวขอ้งกบัโครงการโรงแรมดุสิตธานี มลัดีฟส์ และการ ลงทุนในโครงการ
(Insurance Companies) กองทนุซึ่งจดัตัง้โดยองค์กร ซึง่ไมแ่สวงหาก าไร (Endowment Funds) และเงินลงทนุของกองทนุตา่ง ๆ (Fund of Funds) อนึ่ง รายละเอียดของหุ้นสว่นจ ากดั ความรับผิดเป็นข้อมลูที่ไม่สามารถเปิดเผยได้
) บริษัทประกันภยั (Insurance Companies) กองทนุซึ่งจดัตัง้โดยองค์กร ซึง่ไมแ่สวงหาก าไร (Endowment Funds) และเงินลงทนุของกองทนุตา่ง ๆ (Fund of Funds) อนึ่ง รายละเอียดของหุ้นสว่นจ ากดั ความรับผิดเป็นข้อมลูที่
ดูแลตรวจสอบให้การให้บริการนั้น ตรงตามความประสงค์ของลูกค้า (2) ดำเนินการให้การให้บริการเกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรมเป็นไปตาม กลไกตลาด และได้รับเงื่อนไขดีที่สุดตามสภาพตลาด (duty of best execution) (3
ใช้ Notice period ร่วมกับ เครื่องมืออื่นได้แก่ Swing pricing, Redemption Gate, Side pocket, Suspension of Dealings และ/หรือเครื่องมือ อื่น ๆ 3. การกำหนดเพดานการขายคืนหน่วยลงทุน (Redemption Gate) เพดาน
บริษัท ส่ิงท่ีส่งมาด้วย) ทั้งน้ี บริษทัจะเขา้ลงนามในบนัทึกความเขา้ใจเบ้ืองตน้ (Memorandum of Understanding) ท่ีเก่ียวขอ้ง กบัการปรับโครงสร้างทรัพยสิ์นของบริษทัท่ีเก่ียวขอ้งกบัโครงการโรงแรมดุสิตธานี
ร่างประกาศที่เก่ียวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล หน้า 1. ประกาศกระทรวงการคลัง เร่ือง การอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล.................................... 1 2. ประกาศกระทรวงการคลัง เร่ือง การก าหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล....................... 6 ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 3. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร่ือง การก าหนดส่วนของผู้ถือหุ้นของผู้ขอรับใบอนุญาต.................... 11 ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 4. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. เร่ือง การ...
ประสิทธิภาพของส่วนงานจัดซ้ือจัดจ้าง โดยการบริหารต้นทุนและลดต้นทุนสินค้าคงคลังตลอดจนการจัดซ้ือร่วมกันให้เกิดส่วนลดจากปริมาณท่ีมากขึ้น (Economy of scale) รวมถึง การบริหารจัดการต้นทุนทางการเงิน การประกันภัย การ
27 (2) ด าเนินการใหก้ารใหบ้ริการเก่ียวกบัการลงทุนหรือการท าธุรกรรมเป็นไปตาม กลไกตลาด และไดรั้บเง่ือนไขดีท่ีสุดตามสภาพตลาด (duty of best execution) (3) รายงานหรือแจง้ผลการด าเนินการใหลู้กคา้ทราบโดยมีราย