เกี่ยวข้องด้วย (1) คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual) - ระบุชื่อคู่มือการปฏิบัติงาน และหลักปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้อง (สำนักงานจะเรียกดูเมื่อเข้าตรวจระบบ) (2) แผนการตรวจสอบที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
position) · Was the approval of the return of program rights in accordance with the authority? According to the operating authority table specified in the Company's manual, the approval for the return of
ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
Manual for the Public. Clause 10 In case an intermediary wishes to expand the scope of online branch office’s existing services, the intermediary shall notify the details of the expansion to the SEC Office
Manual for the Public. Clause 10 In case an intermediary wishes to expand the scope of online branch office’s existing services, the intermediary shall notify the details of the expansion to the SEC Office
ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
การจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และรายละเอียดของคู่มือดังกล่าว 4.3.2 เกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน บริษัทต้องกำหนดหลักเกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างชัดเจนในกรณีมีการปฏิบัติ
ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบของหน่วยงานที่จัดต้ังขึน้เพ่ือก ากับดูแล และติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน 4.3.1 การจดัท าคู่มือการปฏิบติังาน (compliance manual) และรายละเอียด 4.3 หนา้ท่ี 7 ของ 8 หนา้ ส าหรับ
ที่ และความรับผดิชอบของหนวยงานที่จัดต้ังขึน้เพื่อกํากับดูแล และติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงาน 4.3.1 การจัดทําคูมือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และรายละเอียด 4.3 หนาที่ 6 ของ 8 หนา สําหรับผูขอรับใบ
manual ค้นหากฎหมาย กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 SEC Help Center 1207