) or giving advice on securities trading and shall put in place a good internal control system for custody of clients’ assets. At least, there shall be a separation of personnel responsible for preparing
compliance with applicable laws and regulations. Apart from reviewing the preparation of financial statements, the internal control of such preparation is evaluated while the Control Self-Assessment (CSA) is
control systems such as rules and procedures, company culture is influenced by peer pressure and social construction of reality (Griffin, Li, and Xu, 2021). One problem that has made studying corporate
น้อยสามารถเสนอเพิ่มวาระการประชุมล่วงหน้าก่อนวัน ประชุมผู้ถือหุ้น คณะกรรมการควรมีมาตรการป้องกันกรณีท่ีกรรมการและผู้บริหาร ใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ (Abusive self
ควบคุมภายในที่เหมาะสม (Strengthen Effective Risk Management and Internal Control) หลักปฏบิตั ิ7 รักษาความน่าเชื่อถือทางการเงินและการเปิดเผยข้อมูล (Ensure Disclosure and Financial Integrity) หลักปฏบิตั ิ8
แนะน ำกำรลงทุน (incentive scheme) เพื่อให้ มั่นใจว่ำกระบวนกำรให้บริกำรมไิด้เลือกขำยสินค้ำในกลุ่มธุรกิจ ของตนเองเป็นกำรเฉพำะ (self-selective) หรือสินค้ำทีผู่้ให้บริกำร ได้รับค่ำขำยมำกกว่ำ ไม่ว่ำบริกำ
a communication channel to educate people of self-protection and provide a list of hospitals to get test for COVID-19 through digital media. Furthermore, we joined hands with Phrae Ministry of Public
เกณฑ์ด้านเงินทุนของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล • ปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับระบบงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล เช่น Internal Control การติดต่อลูกค้า/KYC BCM การดูแลรักษาทรัพย์สิน ลูกค้า การ
Kong Securities & Futures Commission for mutual recognition of managed fund products. We also undertook a self-assessment for compliance with IOSCO Principles to pave the way for Thailand’s Financial
quarterly MD&A (management discussion and analysis); and (4) Encouraging securities companies to voluntarily enter into dispute settlement through arbitration procedure Self-Discipline ● Prescribed best