ปฏิบัติงานด้าน LBDU ครอบคลุมในแต่ละ ระดับชั้นของการปฏิบัติงานอย่างครบถ้วน (เช่น มี three lines of defense ได้แก่ ชั้นแรก คือ การควบคุม ภายในและการสอบทานการปฏิบัติงานประจำวัน ชั้นที่สอง คือ การกำกับดูแลและ
งกำรเงินมีควำมน่ำเชื่อถือและ มีคุณภำพที่ดีตั้งแต่ต้นทำง (first line of defense) เนื่องจำกกลุ่มบุคคลดังกล่ำวเป็นผู้ที่มีควำมเข้ำใจเนื้อหำ ทำงเศรษฐกิจ (economic substance) ที่แท้จริงของธุรกรรมและใกล้ชิด
academic work as a special lecturer at the National Defence College of Thailand, the National Defense Studies Institute, King Prajadhipok’s Institute and the Economics and Finance Academy of the Ministry of
ปรับปรุงเพิ่มเติมจาก FAQ ฉบับก่อนหนา้ - 8 - ลำดับ คำถาม คำตอบ มีแนวทางดำเนินการตามหลักการ แบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense : 3 LoDs) อย่างไร ความเกี่ยวข้องกัน การพิจารณาโครงสร้างการกำกับดูแลตาม 3
ควบคุม กํากับ ตรวจสอบ (three lines of defense) ที่มีประสิทธิภาพ (1.3) มีการทบทวนความเหมาะสมของกลไกการตรวจสอบและถวงดุล รวมถึง การแบงแยกหนาที่ความรับผิดชอบของหนวยงานหรือบุคลากรตาง ๆ อยางสม่ําเสมอ (2
ภาคผนวก 1 5 three lines of defense ได้แก่ (1) ชั้นแรก คือ การควบคุมภายในและการสอบทานการปฏิบัติงานประจ าวัน (2) ชัน้ที่สอง คือ การก ากบั ดูแลและตรวจสอบในลกัษณะ oversight function ว่ามกีารปฏิบัติงานเป็นไป
การออกเสียงในการ ประชมุผู้ ถือหุ้นมาปฎิบติันัน้ จะมีการทดสอบทกุปี โดยเป็นสว่นหนึง่ของ ISAE Framework 4. แนวป้องกนัท่ี 2 (Second Line of Defense) ในการบริหารจดัการความเส่ียง คือ มีการติดตามฟตุพริน้ท์
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
defense, or take any other acts to complete the management of the asset deemed to be owned by customer. 15 In proceeding under the second paragraph, the official receiver and the SEC Office may authorize