This proposed amendment to the regulations on qualifications of capital market auditors aims to facilitate capable auditors’ entry into the capital market to perform audit work and to streamline supervisory rules that could impose excessive burdens on auditors. This regulatory revision would therefore attract sufficient qualified auditors into the capital market to serve the increasing number of listed companies while maintaining audit quality in line with international standards. The essence of...
therefore suspended the approval for {A} as a capital market auditor for six months, starting from 19 January 2022. ________________________
on principles to laying out the framework of related rules to allow a business operator to apply for SEC’s approval and represent itself as wealth advisor to interested persons.Rules regarding
and authorized director Mr. Arak Ratborihan on account of offering for sale of newly issued shares for a private placement without obtaining a prior approval from the SEC.According to the SEC's further
Fund Approval and Management System (“OFAM”). In addition, the amendment would expand channels for announcement of dividend payment such as websites of asset management companies. The paperless
global effort to reduce carbon emissions leading to global warming. SEC has therefore upgraded the Online Fund Approval and Management System (“OFAM”) to accommodate paperless filings.Businesses can
business operators to contribute to the society, SEC is going to issue a notification to allow social enterprises, including their shareholders, to make public offerings without prior approval or
จะใช้ back office ที่ดำเนินการโดยบริษัทอื่นหรือร่วมกับบริษัทอื่นเนื่องจากมีบริษัทหลักทรัพย์บางแห่งขอหารือมายังสำนักงานถึงความเป็นไป
แบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน โดยที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์
) 10/2554 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน ตามที่