แบ่งแยกเนื้อที่อย่างชัดเจน ไม่ว่าหนังสือพิมพ์ดังกล่าวจะมีการแบ่งแยกออกเป็นส่วนหรือไม่ก็ตาม ให้นับเนื้อที่ทั้งหมดของบทความ หรือคอลัมน์นั้นเป็นเนื้อที่ในการให้คำแนะนำ ช่วงเวลาทั้งหมดของรายการตาม (ก) และ

บริษัทจัดการได้โอนเงินในส่วนของกอง Fixed Income ไปให้กอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาทนั้น เงินในส่วนที่เกินย่อมส่งผลกระทบต่อ NAV ของทั้งสองกองดังกล่าว ดังนั้นบริษัทจัดการจึงมีหน้าที่ต้องดำเนินการแก้ไขให้

และรับชำระหนี้ เว้นแต่การเปลี่ยนตัวแทนนั้นเป็นไปโดยผลของกฎหมายอันเนื่องมาจากการควบกิจการของบุคคลดังกล่าว

กรรมการหรือผู้บริหารพิสูจน์ได้ว่า ณ เวลาที่พิจารณาเรื่องดังกล่าว การตัดสินใจของตนมีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้ ให้ถือว่ากรรมการหรือผู้บริหารผู้นั้นได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและความ

ปฏิบัติการชำระหนี้ภายในกำหนดระยะเวลาดังกล่าว ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจนำหลักทรัพย์ของลูกค้าที่โอนไว้ในชื่อของตนเพื่อประโยชน์ของลูกค้าออกขายในตลาดที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์นั้นเป็นปกติได้

การจัดให้มีการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใดจะกระทำได้ต่อเมื่อศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ยื่นแบบและข้อความของสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นให้สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบในสาระสำคัญ

พิจารณาของ ก.ล.ต. ดังนั้น ผู้ลงทุนควรใช้ความระมัดระวังอย่างยิ่ง เนื่องจากไอซีโอเหล่านี้อาจไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด เช่น ไม่ผ่านการกลั่นกรองคุณสมบัติและการสอบทานสัญญาอัจฉริยะโดยไอซีโอพอร์ทัลที่ได้รับความ

ธุรกิจหลักทรัพย์ฯ ซึ่งกำหนดให้ กรรมการของผู้ที่จะได้รับใบอนุญาตต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 ดังนั้น สถาบันการเงินดังกล่าวจึงขาดคุณสมบัติในการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ

ที่ ทธ. 35/2556 หมวดที่ 5 การติดต่อและให้บริการลูกค้า และหมวดที่ 6 การโฆษณาและการส่งเสริมการขาย  ดังนั้น ข้อความที่ไม่รับรองความถูกต้องของข้อมูลทั้งหมดที่ใช้ประกอบคำแนะนำการลงทุนมีลักษณะเป็นการ

บุคคลที่นายทะเบียนของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์แจ้งคัดค้านภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ได้รับบัญชีรายชื่อนั้นว่าการถือหลักทรัพย์ของบุคคลดังกล่าวขัดต่อกฎหมายหรือข้อจำกัดในเรื่องการโอนที่ได้จดทะเบียนไว้ตามกฎหมาย