/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม :  ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น

นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program

Coins Th Company Limited Coins Th Company Limited ("Coins Th"), a digital asset broker and a digital asset dealer, is obligated to submit an annual compliance report to the SEC office

Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ

management companies.Now, SEC has drafted regulations covering various topics, such as that investment management companies must present multiple investment policies, which must also be in conformity to the

management companies. Now, SEC has drafted regulations covering various topics, such as that investment management companies must present multiple investment policies, which must also be in conformity to

., Ltd. (ThaiWM / website: thaiwm.com).In addition, SEC is reviewing information of two other digital asset business operators that have applied for operating licenses, in conformity with the

of conformity to this Notification, the transitional provisions shall be applied, as specified in details in Chapter 8. Division 4 Powers of the SEC Office _____________________________ Clause 5 For

เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ

Asphere Innovations Public Company Limited Asphere Innovations Public Company Limited (“AS”) offered newly issued securities to directors or employees which is not in compliance with rules