, post-approval and ongoing compliance in the context of the offering, marketing and distribution of units/shares of the Hong Kong Covered Fund to the public in Thailand; (f) the Hong Kong Covered Entity
governing the authorisation, post-authorisation and ongoing compliance in the context of the offering, marketing and distribution of units of the Thai Covered Fund to the public in Hong Kong; (f) the Thai
the arrangement of information technology system to support IT audit, and a summary of the business and compliance system. The revision is a result of the workshop on consideration of application for
and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to report the discontinuation of the highest level responsible person in the compliance unit (Head of
Measurement and Management Framework in Business and Investment Strategies” with an aim to move forward the Thai capital market’s sustainable development and promote the private sector’s compliance with the UN
necessary, the SEC Office upon approval of the SEC may revise or modify the operating plan; in such regard, the provision in the first paragraph shall be applicable, mutatis mutandis. The operating plan of
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
activities report for the 1st cycle (1 October 2010 - 31 December 2012), providing insights into the SEC’s audit oversight system in terms of its transparency and its compliance with the international
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15