ลงทุนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ธนาคารฯต้องขอใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. หรือไม่ 2. หากธนาคารฯ จะ outsource งานนายทะเบียนหลักทรัพย์ทั้งหมดให้กับผู้รับจ้างช่วง สามารถทำได้หรือไม่ และหากสามารถ
ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางรายอาจจำเป็นต้องเลื่อนการประชุมผู้ถือหุ้นออกไป ซึ่งส่งผลต่อการขออนุมัติงบการเงินรายปีและนำส่งงบการเงินให้ ก.ล.ต. ไม่สามารถทำได้ตามระยะเวลา
ชี้ชวนสิ้นสุดลง จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : กรณีที่กองทุนรวมได้กำหนดระยะเวลาการขายหน่วยลงทุนไว้อย่างชัดเจนในหนังสือชี้ชวนแล้ว แต่ต้องการมาขยายระยะเวลาการ
class D กรณีนี้จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : กรณีที่ บลจ. จะกำหนด management fee เท่ากัน และกำหนดการหักเงินบริจาคแตกต่างกัน ในหน่วยลงทุน class ต่างกันนั้น
/2561 หาก บริษัทจัดการต้องการมอบหมายให้สถาบันการเงินจัดทำรายงานต่าง ๆ ย่อมสามารถทำได้ โดยอาศัยหลักกฎหมายตัวการตัวแทนตามประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์ หมายเหตุ : (ปรับปรุงข้อมูล
เพื่อให้ผู้สนับสนุนการขายโอนเงินเข้าบัญชีลูกค้าอีกทอดหนึ่ง สามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : ตามข้อหารือมีประเด็นที่ต้องพิจารณาว่า การชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนผ่าน
สำนักงานได้กำหนดแนทางการพิจารณาลักษณะบริการที่ผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์สามารถทำได้โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ไว้ในข้อ 4 ของแนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line นั้น
ตั้ง master trust โดยแบ่งเป็น sub trust หลาย sub trust ภายใต้สัญญาก่อตั้งทรัสต์เดียวกัน ซึ่งไม่สามารถทำได้ตามมาตราดังกล่าว หมายเหตุ: (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 31/10/2562)
เมื่อบริษัทประกันเรียกเก็บค่าเบี้ยประกัน จะสามารถทำได้หรือไม่ คำตอบ : การที่บลจ. อำนวยความสะดวกแก่ผู้ถือหน่วย โดยโอนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนแก่บริษัทประกันเมื่อ
นี้ไม่มีสิทธิบังคับให้ผู้ออกหุ้นกู้ต้องไถ่ถอนหุ้นกู้ในช่วงใด ๆ ก็ตาม ดังนั้น หากผู้ถือหุ้นกู้ไม่ต้องการถือเจ้าหุ้นกู้นี้อีกต่อไป จะทำได้เพียงการขายหุ้นกู้ออกไปเท่านั้น ซึ่งอาจขายได้ในราคาที่ต่ำกว่าราคา