/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม :  ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น

shall at least be the head of the department or a person holding any equivalent position otherwise called under a different name but in charge of a line of work relating to the derivatives business

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head

warn the client and notify the supervisor of the suspicion. Moreover, the SEC urges securities firm's executives to monitor investment consultants under their supervision to perform duties in compliance

information was insufficient for identification or verification.In addition, as the head of the company's Anti-Money Laundering Committee, he failed to take action when certain clients ordered transactions

assigned to take direct responsibility for accounting supervision, the Company’s secretary and the representative for contact and coordination in case of a foreign company Attachment 2: Details of the

take the highest responsibility in Accounting and Finance, the person assigned to take direct responsibility for accounting supervision, the Company’s secretary and the representative for contact and

management Ο private fund management Ο other, (please specify)…………….. 1.2. Name of applicant ………………………………………………………………… 1.3 Address of head office

fund management Ο private fund management Ο other, (please specify)…………….. (Translation) 1.2. Name of applicant ………………………………………………………………… 1.3 Address of head office

supervision of corporate finance, corporate governance, market and securities businesses.Mrs. Supantanet, who was appointed Assistant Secretary-General in 2016, oversees the line of work related to fund