audit firms were also conducted. For example, (1) succession plan and retention plan, (2) maintenance of independence of audit firms and auditors, (3) assessment on readiness of accounting personnel, (4
creating risk as well as opportunity for their investments. We hope the collected wisdom in this 21st Century Engagement guide will empower even more investors to ask the right questions, and to demand
with higher risk. Lastly, the government’s policy aimed to promote and support small and medium enterprises (SMEs)’ growth and facilitate their access to sources of fund in the capital market. Given such
inspection cycle result, when considered with the exposure to the capital market, set out the frequencies of inspection on audit firms’ quality control systems as defined by our risk-based approach as follows
DJSI. If yes, assess whether the disclosure can be applied to TCFD 3.3 3.4 Evaluate internal risk management processes and consider whether they can be adapted to incorporate climate-related risks
TCFD Disclosure and Climate Risk Sam Cheung Investor Account Manager OUTLINE Overview of the TCFD Climate-related risks and its characteristics Leveraging CDP to improve TCFD alignment Resources 2
sufficient and effective systems of operation, control and risk management. SEC Act S.113 Settlement Committee Meeting No. 5/2020 Settlement Committee Order No. 26/2020 Dated 02/09/2020
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home หลักการเพิ่มเติมเครื่องมือการบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทุนรวม (liquidity risk
Public Hearing System :: สำนักงานคณะกรรมกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แบบสำรวจความคิดเห็น Hearing Home การอนุญาตให้จัดตั้งกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูง (High Risk Fixed-Income Fund
เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded