ตนเอง บริษทัหลกัทรัพย ์หรือ บุคคลอ่ืน ก่อนท่ีจะซ้ือหรือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้เดียวกนันั้นเพื่อผูล้งทุน (Front running) (5) ไม่ใชบ้ญัชีซ้ือขายหลกัทรัพย/์สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ของผูล้งทุน ซ้ือขาย
ไม่ก็ตาม (churning) (3) ซื้อหรือขายหน่วยลงทุนไม่ว่าเพื่อตนเอง บริษัทหลักทรัพย์ หรือบุคคลอื่นล่วงหน้า ก่อนที่จะซื้อหรือขายหน่วยลงทุนตัวเดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเสีย
กับกองทุนกอน มีระบบ time stamp ในการสงคําสั่งซื้อขายหลักทรัพยเพื่อปองกนั front running เปนตน 3. กรณีที่พอรตของบริษัทมีมูลคาเกินกวา 100 ลานบาทขึ้นไป บริษัทจัดการตองเปดเผย ขอมูลไวในหนังสือ
หน้าที่เพื่อลูกค้า เพื่อมิให้มีการใช้ข้อมูลภายในในการซื้อขายก่อนลูกค้าในลักษณะเอาเปรียบลูกค้า (Front Running) กำหนดเพิ่มเติมให้รวมไปถึงช่วงเวลาระหว่างที่ยังมีคำสั่งซื้อขายของลูกค้าค้างอยู่ หรือระหว่างที่มี
running) การสร้างราคาหลักทรัพย์ให้ผิดไปจากสภาพปกติของตลาด (market manipulation) เป็นต้น เพื่อดูแลให้การซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลในศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ ดิจิทัลมีความเป็นธรรม โปร่งใส และมี
ที่ได้จากการตรวจสอบอีกครั้งก่อนการด าเนินการทาง กฎหมาย - มีหลักเกณฑ์การก าหนดโทษโดยเทียบเคียงกับการด าเนินการก่อนหน้า - มีฐานข้อมูลเพ่ือให้ตรวจสอบได้ภายหลัง - มีการ stamp running No. เอกสารหลักฐานทุก
EVALUATING IMPACT ON INTRINSIC VALUE OF STOCK Climate Risks Climate Opportunities Physical Risks ✓ Operational Risk ✓ Supply Chain Disruption ✓ Changing consumer behaviour ✓ Sales Impacted by weather
Activity_Report_62En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2019 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2019 Contents Executive Summary 02 42 45 19 30 04 08 14 Quality Assurance Review Panel Activities for Enhancing Financial Reporting Quality Summary of Audit Inspection Results B. Engagement-Level A. Firm-Level 38 Root Cause Analysis Framework and Focuses in 2019 Essential Statistics Auditing Landscape in Thailand Executive Summary The capital market plays an important role in d...
Nation Multimedia Group Public Co., Ltd. 1858/121-122, 1858/125-128 28th, 30th, 31st Floor, Debaratna Road, Bangna-Tai Sub-District, Bangna District, Bangkok 10260 Tel: 0-2-338-3333 Call Center: 0-2338-3000 Fax: 0-2338-3334 www.nationgroup.com 25 May 2020 Subject : Notification on Resolution of the Board of Directors’ Meeting No. 6/2020, Change of Directors and Directors’ Power, Entering into Disposal of Assets Transaction, and Acquisition of Assets Transaction To : Director and Manager The Stoc...
กองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้องก่อนกองทุนรวม (front running) ( (6) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ผู้จัดการกองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้องตรงข้ามกับกองทุนรวม (against