แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาการเงิน รับจัดจำหน่ายหลัก
แยกหนา้ท่ีความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการหา้มและจ ากดัการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (watch list และ restricted list) ท่ีรัดกุม โดยเฉพาะอยา่งยิง่ในกรณีท่ีบริษทัรับเป็นท่ีปรึกษาการเงิน รับจดัจ าหน่ายหล
เผยแพร่แก่ลกูค้าไปแล้วไม่น้อยกว่าสามวนั ท าการนบัแตว่นัท่ีเผยแพร่บทวิเคราะห์นัน้ 3.11 พนักงานและ/หรือกรรมการของบริษัทที่มีส่วนเก่ียวข้องหรือมีโอกาสที่จะได้รับทราบข้อมูลภายในของ หลกัทรัพย์ที่อยู่ใน Watch
ติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการ
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม
รายงาน CG Watch ซึ่งเป็นการประเมินการกำกับดูแลกิจการของตลาดทุนในเอเชีย ที่จัดทำโดย Asian Corporate Governance Association และ CLSA Asia-Pacific Markets ล่าสุดประจำปี ค.ศ. 2012 ประเทศไทยขยับขึ้นเป็น
เป็นแก่ การปฏิบติังาน proprietary trading การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ WL : Watch List บญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบการท าธุรกรรม RL : Restricted List บญัชีรายช่ือหล
ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัด การทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) 4.2 การควบคุมและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ส่วนที่ 1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีความขัดแย้งทางผล
บุคคลที่เกี่ยวข้องของ บริษัทจัดการ (4) ส่วนที่ 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List
ริษทันายหนา้ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของ บริษทัจดัการ (4) ส่วนท่ี 4 การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของพนกังาน 4.1 การจดัท าบญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบและจ ากดัการท า ธุรกรรม (WL : Watch List