เช่นเดียวกันหมายเหตุ:1. เกณฑ์ที่ผ่อนคลายเพื่อสนับสนุนให้มีผู้ให้คำแนะนำการลงทุนที่เป็นอิสระ เช่น การลดทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วขั้นต่ำเป็น 1 ล้านบาท ปรับปรุงการดำรงเงินกองทุนให้ไม่ต่ำกว่า 1 แสนบาท กำหนด
วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม มาตรา 151 หรือมาตรา 195 วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 90 วรรคสี่ มาตรา 91 มาตรา 92 มาตรา 98 (7) หรือ (10
มาตรา 195 วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขหรือวิธีการหรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 90 วรรคสี่ มาตรา 91 มาตรา 92 มาตรา 98 (7) หรือ (10) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 117 มาตรา 141 มาตรา 142
) มาตรา 140 วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม มาตรา 151 หรือมาตรา 195 วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 90 วรรคสี่ มาตรา 91 มาตรา 92 มาตรา 98 (7
) มาตรา 140 วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม มาตรา 151 หรือมาตรา 195 วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือวิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา 90 วรรคสี่ มาตรา 91 มาตรา 91/1 วรรคสอง มาตรา
กองทุน และเมื่อลูกค้าตกลงซื้อด้วยเงินสดจำนวน 5 แสนบาท นายนิรันด์กลับไม่ได้ทำรายการซื้อกองทุนดังกล่าวให้ลูกค้า แต่นำเงินลูกค้าไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตัว และสั่งให้ผู้ใต้บังคับบัญชาทำรายการสับเปลี่ยนหน่วย
การให้คำแนะนำแก่ประชาชนเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ซึ่งกระทำผ่านช่องทางสื่อสารออนไลน์ ได้แก่ เว็บไซต์ เฟซบุ๊ก รวมถึงกลุ่มปิดบนช่องทางเฟซบุ๊ก ซึ่งมีประชาชน
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนโดยไม่ได้รับใบอนุญาต โดยพบการให้คำแนะนำลูกค้าเพื่อให้ลงทุนในหลักทรัพย์ การสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า รายการซื้อขายหลัก
ผลตอบแทนสูงขึ้น โดยตั้งแต่ปี 2555 จนถึงเดือนมิถุนายน 2563 พบมีการออกหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุนรวม 1.19 แสนล้านบาท ขณะที่ผู้ลงทุนส่วนใหญ่เป็นผู้ลงทุนรายย่อยประมาณร้อยละ 81 และผู้ลงทุนรายใหญ่
; 50,000 บาทต่อปี 3 หมื่นล้าน - ไม่ถึง 1 แสนล้านบาท 200,000 บาทต่อปี 1 แสนล้าน - ไม่ถึง 2 แสนล้านบาท