ถือหน่วยลงทุนมีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนก่อนหรือในช่วงระยะเวลาที่บริษัทจัดการ พบว่า ราคารับซื้อ คืนหน่วยลงทุนไม่ถูกต้องตามที ่ระบุไว้ในส่วนรายละเอียดโครงการจัดการหัวข้อวิธีการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและ
เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) ที่มีการกำกับดูแล การประกอบธุรกิจไม่ด้อยกว่ามาตรฐานการกำกับดูแลตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 2.2 การให้คำแนะนำ
1,070 บาทตามที่ระบุไว้ในใบแจ้งเรียก เก็บเงิน (สำหรับการต่ออายุนักวิเคราะห์/ผู้แนะนำการลงทุน ด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ต้องชำระ ค่าธรรมเนียม) - เมื่อชำระค่าธรรมเนียม (ถ้าม)ี จะถือว่าได้ทำการต่ออายุแล้ว
เปิดเผยข่าวธุรกรรมที่สำคัญและรายการที่เกี่ยวโยง 5/ ข่าวของสำนักงาน การเปิดเผยข้อมูลของบริษัท รายงานการเปิดเผยข้อมูลล่าสุด (แบบ 56-1 / แบบ 56-2) บริษัทจดทะเบียนพบผู้ลงทุน (Opportunity day) 5/ ข้อมูล
ถือหน่วยลงทุนที่มีคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม เปิดไว้แล้วได้ เฉพาะในกรณีที่กำหนดไว้ในโครงการ ซึ่งต้องไม่เกินกว่ากรณีดังต่อไปนี้ (1) บริษัทจัดการกองทุนรวมพิจารณาแล้ว มีความเชื่อโดยสุจริตและสมเหตุ
ทั่วไปให้ระบุข้อมูลอย่ำงน้อยในเร่ืองดังต่อไปนี้ (ก) จ ำนวน และรำคำหน่วยลงทุนที่รับซื้อ (ข) เวลำ สถำนที่ วิธีแสดงเจตนำขำยหน่วยลงทุน (ค) วิธีกำรรับซื้อหน่วยลงทุนหำกมีผู้แสดงเจตนำขำยมำกกว่ำจ ำนวนที่ต้องกำร
ฟอกเงิน ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจ ตามกฎหมายนั้น (ฉ) เคยต้องคำพิพากษา หรือถูกเปรียบเทียบปรบัเนือ่งจากกระทำความผิดตาม (ง) หรือ (จ) (ช) เคยถูกไล่ออก ปลดออก หรือให้ออก
ทรพัย์ท่ีลูกค้ำมีอยู่ในบัญชี ให้ลูกค้ำทรำบ Don’t Checklist ให้ลูกค้ำลงนำมในแบบฟอรม์ขอเบิกถอนหรือโอนย้ำย หลักทรัพยไ์ว้ล่วงหน้ำโดยไม่ระบุรำยละเอียด จัดกำรเรื่องกำรช ำระรำคำและกำรรับเงินแทนลูกคำ้
รด ำเนินกำร มีประสิทธิภำพมำกขึ้น ทั้งในด้ำนควำมสะดวก รวดเร็ว น่ำเชื่อถือ และกำรท ำ KYC แบบ online ที่ไม่ได้พบหน้ำ ลูกค้ำ (non face-to-face) แต่ใช้เทคโนโลยีเข้ำมำช่วยให้กำรด ำเนินกำรได้คุณภำพเทียบเท่ำ
หุ้นกู้] 4.4 นายทะเบียนหุ้นกู้จะไม่รบัลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้ใด ๆ ที่เปน็การขัดกับข้อกำหนดสิทธิฉบบันี้ หรือบทบัญญัติแห่งกฎหมายหรือคำสั่งศาลใด ๆ ________________________ 15 กำหนดจำนวนวนัตามธรรมเนียม