ชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสียหายจากความผิดพลาดในการส่งมอบหลักทรัพย์ ซึ่งในปัจจุบันรัฐมนตรี ว่าการกระทรวงการคลังตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ป้องกัน และแก้ไขข้อผิดพลาด เพื่อมิให้บุคลากรที่อยู่ในหน่วยงานด้านการเป็น ทรัสตีมีโอกาสหรือทำการแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบด้วยกฎหมายจากทรัพย์สินในกองทรัสต์ ซึ่งจะก่อให้เกิดความเสียหายกับทรัพย์สินในกองทรัสต์และ
เว้นแต่กระทำตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด (4) ขายตราสารแห่งหนี้โดยที่ยังไม่มีตราสารแห่งหนี้นั้นอยู่ในครอบครอง เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขาย
ตระหนักถึงความเสี่ยงจากเทคโนโลยีและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่ยังอยู่ในช่วงของการพัฒนาในระยะเริ่มต้น โดยผู้ลงทุนควรมีโอกาสได้เรียนรู้จากประสบการณ์และข้อผิดพลาดด้วยตัวเอง
ธุรกิจควรจัดให้มีแผนรองรับในกรณีที่บุคคลภายนอกเกิดเหตุการณ์ผิดปกติด้าน IT (incident response plan) ซึ่งมีผลกระทบกับการดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจ โดยครอบคลุมเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับเหตุการณ์ความปลอดภัยทาง
ที่จะทำให้มั่นใจว่า ได้รู้จักตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า ผู้รับประโยชน์ ทอดสุดท้าย และผู้มีอำนาจควบคุมหรือตัดสินใจในทอดสุดท้าย เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดข้อโต้แย้งในภายหลัง หรือการเข้าไปมีส่วนร่วมในการกระทำผิด
ถึงกำหนดชำระตาม เงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ อย่างไรก็ดี กรณีดังกล่าวย่อมไม่ถือเปน็เหตุผิดนัดหากการไมช่ำระเงนิต้นหรือ ดอกเบี้ย ดังกล่าวมีสาเหตุมาจากความล่าช้า และ/หรือความผิดพลาดที่เก่ียวกับระบบการโอนเงนิ
ถึงกำหนดชำระตาม เงื่อนไขในข้อกำหนดสิทธิ อย่างไรก็ดี กรณีดังกล่าวย่อมไม่ถือเปน็เหตุผิดนัดหากการไมช่ำระเงนิต้นหรือ ดอกเบี้ย ดังกล่าวมีสาเหตุมาจากความล่าช้า และ/หรือความผิดพลาดที่เก่ียวกับระบบการโอนเงนิ
____________________________________________________________________________ การดำเนินการของบริษัทเมื่อมีการตรวจพบในประเด็นหรือข้อสังเกตดังกล่าว ____________________________________________________________________________
การดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ (ก) กำหนดผู้รับผิดชอบต่อความเส่ียง หรือเจ้าของความเส่ียง (risk owner) (ข) ระบุการควบคุมที่มีอยู่ในปัจจุบัน (existing control) (ค) วิเคราะห์โอกาสหรือความถี่ท่ีจะเกิดเหตุการณ์