นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ

ลูกค้าเสียหายรวม 27 ราย จำนวน 139,190,221.41 บาท ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 31 วงเล็บ 1 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 29/09/2564 - 28/09/2574

ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 10/05/2565 - 09/07/2569

นางสาว วันวิสาข์ อโนทัยสินทวี เจ้าหน้าที่การตลาด กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 เพิกถอน 01/09/2565 - 31/12/2568

นาย ปฏิพัทธ์ ศิริภัทรพงศ์กุล ผู้วางแผนการลงทุน การมีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 29 วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/06/2566 - 00/00/543

เหมาะสมของระดับความรุนแรงของสถานการณ์ที่กำลังเผชิญอยู่ได้ โดยไม่ต้องขอความเห็นชอบจากสำนักงานเป็นรายกรณี ทั้งนี้ แนวทางปฏิบัติสำหรับการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management) และแผน

นาง อภิรติ ชัยรัตน์ ผู้บริหาร ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยบกพร่องในการควบคุมดูแลการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสารหนี้ที่จะนำมาเสนอขายแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ

ที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริงในงบการเงินงวดดังกล่าวและแสดงความเห็นต่องบการเงินงวดดังกล่าวไม่ถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 22 วงเล็บ 1 สั่งพัก 08/10/2562 - 07/10/2564

นาง ประไพร ส่งเสริม ผู้บริหาร ละเลยการกำกับดูแลผู้ใต้บังคับบัญชาให้ปฏิบัติตามระเบียบคำสั่งของธนาคารโดยเคร่งครัด ทำให้เป็นช่องทางในการกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่

ทรัพย์สินหลักรายการเดียวของกองทุน SSPF ในราคา 1,700 ล้านบาท ซึ่งข้อเท็จจริงดังกล่าวมีสาระสำคัญที่ส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ SSPF และเป็นข้อเท็จจริงที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะชน ซึ่งนายยิ่ง