Traded Fund และ/หรือ หลักทรัพยและทรัพยสินอ่ืนหรือการหาดอกผลโดยวิธีอ่ืนตามที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด ในสัดสวนตั้งแตรอยละ 0 ถึงรอยละ 100 ของ NAV รวมถึงอาจลงทนุในหลักทรัพยและ/หรือตราสารที่
15 ของจ านวนเงินทุนของโครงการ (greenshoe) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิด าเนินการปิดการเสนอขายหน่วยลงทุน และด าเนินการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็น กองทุนรวมก่อนครบก าหนดสิ้นสุดระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก
เชงิภายใน 15 วันนับแตว่ันทีไ่ดพ้สิจูนแ์ลว้วา่เป็นความผดิของผูด้แูล คูส่ญัญาตกลงเก็บรักษาขอ้มลูทีไ่ดล้ว่งรูม้าเป็นความลับและจะไมเ่ปิดเผยใหบ้คุคลใด ๆ ทราบ เวน้แตจ่ะเป็น การเปิดเผยโดยอํานาจกฎหมาย หรือโดย
กดิความ เสยีหายแกก่องทนุรวมและ/หรอืผูถ้อืหน่วยลงทนุ ผูด้แูลผลประโยชนต์อ้งชดใชค้า่เสยีหายใหแ้กก่องทนุรวม และ/หรอืผูถ้อืหน่วยลงทนุ โดยสิน้เชงิภายใน 15 วันนับแตว่ันทีไ่ดพ้สิจูนแ์ลว้วา่เป็นความผดิของผูด้แูล
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
䄎ᜎᤎᔎ㈎ℎ숎 (ก)ꃂ䀀䠎ᤎ숎 การด้อยสิทธิꃂĀ㈎⌎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ숎 การกำหนดให้สิทธิตามศุกูกสิ้นสุดลงก่อนกำหนดꃂĀ㈎⌎Ȏ∎㈎∎⌎『∎『䀎✎┎㈎Ď㈎⌎㌎⌎『⬎ᤎ㔎䤎숎 หรือการปลดหนี้ꃂ䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ숎 เว้นแต่เป็นเงื่อนไขการผิดนัดตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้ง
䤎ᔎ㈎ℎ┎ㄎĎ⤎ጎ『䌎ᐎ┎ㄎĎ⤎ጎ『⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎숎 ทั้งนี้ ในการขออนุญาตเสนอขายศุกูกด้อยสิทธิและศุกูกที่ครบกำหนดอายุเมื่อผู้ระดมทุนเลิกกิจการ ให้ยื่นคำขออนุญาตได้เฉพาะในลักษณะรายครั้งเท่านั้น (1)ꃂ Ā
䤎ᔎ㈎ℎ┎ㄎĎ⤎ጎ『䌎ᐎ┎ㄎĎ⤎ጎ『⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎숎 ทั้งนี้ ในการขออนุญาตเสนอขายศุกูกด้อยสิทธิและศุกูกที่ครบกำหนดอายุเมื่อผู้ระดมทุนเลิกกิจการ ให้ยื่นคำขออนุญาตได้เฉพาะในลักษณะรายครั้งเท่านั้น (1)ꃂ Ā
ประกาศ 3.13.2. ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ: เป็นไปตามประกาศ 3.14. อตัราสว่นการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอืน่ เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม
เป็นเหตุให้ บริษัทเสยีหายหรือเสียประโยชน์ที่ควรได้อย่างร้ายแรง หรืออาจท าให้เสื่อมเสียสิทธิของผู้ถือหุ้น อย่างมีนัยส าคัญ ส านักงานด้วยความเหน็ชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอ านาจสั่งให้กรรมการ ผู้บริหาร