ตลาดหลักทรัพย์อื่น ให้ระบุ ชื่อตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนน้ันด้วย (2) ในกรณีที่บริษัทมีหุ้นประเภทอ่ืนที่มีสิทธิหรือเง่ือนไขแตกต่างจากหุ้นสามัญ เช่น หุ้นบุริมสิทธิ ให้อธิบายลักษณะส าคัญของหลักทรัพย์ เช่น จ านวน
) และ สามารถเปิดเผยข้อมูลสินทรัพย์อ่ืน ๆ เพิ่มเติมได้ เช่น ที่ดิน บ้าน อาคาร เป็นต้น โดยผู้ประกอบธุรกิจ อาจเรียกเอกสารเพิ่มเติมจากลูกค้าเพื่อประกอบการพิจารณาคุณสมบัติ และตรวจสอบข้อมูลดังกล่าว เท่าที่สามาร
- ร่าง - ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 3/2558 เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ซ่ึงไม่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ (ฉบับประมวล) ________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพ่ิมเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 35 มาตรา 67 มาตรา 69 และมาตรา 80 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข...
ยื่นค าขอรับ ใบอนุญาต และให้ช าระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตในวันที่ได้รับใบอนุญาต ให้ไว้ ณ วันที่ พ.ศ. (นายอภิศักดิ์ ตันติวรวงศ์) รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง 5 บญัชีอตัราค่าธรรมเนียมใบอนุญาตการประกอบธุรกิจสิ
Traded Fund และ/หรือ หลักทรัพยและทรัพยสินอ่ืนหรือการหาดอกผลโดยวิธีอ่ืนตามที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด ในสัดสวนตั้งแตรอยละ 0 ถึงรอยละ 100 ของ NAV รวมถึงอาจลงทนุในหลักทรัพยและ/หรือตราสารที่
15 ของจ านวนเงินทุนของโครงการ (greenshoe) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิด าเนินการปิดการเสนอขายหน่วยลงทุน และด าเนินการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็น กองทุนรวมก่อนครบก าหนดสิ้นสุดระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก
เชงิภายใน 15 วันนับแตว่ันทีไ่ดพ้สิจูนแ์ลว้วา่เป็นความผดิของผูด้แูล คูส่ญัญาตกลงเก็บรักษาขอ้มลูทีไ่ดล้ว่งรูม้าเป็นความลับและจะไมเ่ปิดเผยใหบ้คุคลใด ๆ ทราบ เวน้แตจ่ะเป็น การเปิดเผยโดยอํานาจกฎหมาย หรือโดย
กดิความ เสยีหายแกก่องทนุรวมและ/หรอืผูถ้อืหน่วยลงทนุ ผูด้แูลผลประโยชนต์อ้งชดใชค้า่เสยีหายใหแ้กก่องทนุรวม และ/หรอืผูถ้อืหน่วยลงทนุ โดยสิน้เชงิภายใน 15 วันนับแตว่ันทีไ่ดพ้สิจูนแ์ลว้วา่เป็นความผดิของผูด้แูล
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
䄎ᜎᤎᔎ㈎ℎ숎 (ก)ꃂ䀀䠎ᤎ숎 การด้อยสิทธิꃂĀ㈎⌎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ숎 การกำหนดให้สิทธิตามศุกูกสิ้นสุดลงก่อนกำหนดꃂĀ㈎⌎Ȏ∎㈎∎⌎『∎『䀎✎┎㈎Ď㈎⌎㌎⌎『⬎ᤎ㔎䤎숎 หรือการปลดหนี้ꃂ䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ숎 เว้นแต่เป็นเงื่อนไขการผิดนัดตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้ง