maintaining high grade. (1) New Principles for the SEC: 9 Principles - The SEC received Fully Implemented for 8 out of 9 Principles, including systemic risk management, regulatory perimeter review to keep
need to establish efficient control and risk management system. SEC is therefore conducting a public hearing on the proposed amendment to repo / reverse repo agreement regulations whereby the eligible
of naked short selling transactions without actual securities borrowing, which is currently a matter of public concerns. Currently, the SET’s inspection system operates on a risk-based approach and the
เสี่ยง (Risk Assessment)ตามหมวดที่ 4 ข้อ 4.2 ของประกาศสำนักงาน ที่ อข./น. 5 /2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ซึ่งกำหนดให้
เพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (“operational risk capital”) กรณีที่เป็นบริษัทที่เพิ่งเริ่มประกอบธุรกิจมีความซับซ้อนเข้าใจยาก และขอให้สำนักงานพิจารณาปรับปรุงวิธีการคำนวณดังกล่าวให้ง่าย
ในหนงัสือชีช้วน *คณุสามารถดขู้อมลูเพิ่มเติมได้ท่ี www.tmbameastspring.com http://www.tmbam.com/ 7 ควำมเส่ียงจำกกำรผิดนัดช ำระหนีข้องผู้ออกตรำสำร (credit risk) อนัดบัความนา่เช่ือถือสว่นใหญ่ของกองทนุ
ไดขชการะคลนเงสนตขนและดอกเบท ทย แผนภสพแสดงตสสแหนสงควสมเสชทยงของกองทรนรวม 3 / 13 WP-ULTIMATE ปนจจนยควสมเสชทยงทชทสสสคนญ ควสมเสชทยงจสกควสมผนนผวนของรสคสหลนกทรนพยธ (market risk) < 5% 10% - 15% 15% - 25% > 25
(operational risk) ในอัตราที่เหมาะสมเป็นสากล อันจะ ช่วยสนับสนุนให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแข่งขันได้ในระดับสากล และยังคงให้ความคุ้มครองลูกค้าและ ผู้ที่เก่ียวข้อง รวมถึงเป็นการสร้างความเชื่อมั่นของตลาดทุนโดยรวม โดยส
เส่ียงของการลงทนุ (risk spectrum) เพิ่มขึน้ ทัง้นี ้ใหเ้ป็นดลุยพินิจของผูจ้ดัการกองทนุ โดยขึน้กับ สถานการณต์ลาด และตอ้งเป็นไปเพื่อประโยชนส์งูสดุของผูถื้อหน่วยลงทุน อนึ่ง บรษิัทจดัการจะด าเนินการแจง้ผู้