ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ
เก่ียวขอ้ง (ข) คู่มือกำรปฏิบติังำน (compliance manual) ซ่ึงอยำ่งนอ้ยตอ้งประกอบดว้ย ขั้นตอนกำรปฏิบติังำนของหน่วยงำนตรวจสอบภำยใน กำรก ำกบัดูแลกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องกองทนุส่วนบุคคล บริษทั พนกังำนท่ี
in accordance with the Licensing Manual for the Public. Clause 8 This Clause is repealed. Clause 9 The SEC Office would notify the result of the deliberation of the application within 90 days as from
Notification of the SEC Office. Clause 12 Upon receipt of the accurate and complete application together with supporting evidentiary documentation according to the Manual for the Public, the SEC Office shall
position) · Was the approval of the return of program rights in accordance with the authority? According to the operating authority table specified in the Company's manual, the approval for the return of
ใหผู้ล้งทุนท าธุรกรรมบ่อยคร้ัง (Churning) (2) ไม่น าทรัพยสิ์นอ่ืนของบริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไม่ใช่ทรัพยสิ์นทัว่ไป เช่น คู่มือการปฏิบติังาน (manual) หรือ ระบบงาน หรือ software หรือ ขอ้มูลของผูล้งทุน เป็นตน้ ไปใชป้
Manual for the Public. Clause 10 In case an intermediary wishes to expand the scope of online branch office’s existing services, the intermediary shall notify the details of the expansion to the SEC Office
การจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) และรายละเอียดของคู่มือดังกล่าว 4.3.2 เกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน บริษัทต้องกำหนดหลักเกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างชัดเจนในกรณีมีการปฏิบัติ