under appropriate oversight and to maintain confidence of investors who use the services. The consultant paper is available at https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=678
have maintained an ongoing collaboration focused on the continual improvement of regulatory oversight for the issuance and offering of debt securities. This partnership has involved the establishment
advertisements and prepare monthly report on advertising oversight for board of directors’ approval. The monthly reports are then compiled and submitted to the SEC on a quarterly basis; (3) Clarifying clearly
Audit Oversight Board (AOB) จัดตั้งขึ้นโดยองค์กรกำกับดูแลตลาดทุนของมาเลเซีย เป็นเจ้าภาพในการจัดการประชุม โดยมีผู้แทนองค์กรกำกับดูแลการสอบบัญชี และผู้สอบบัญชีจากสำนักงานสอบบัญชีชั้นนำในระดับภูมิภาคและระดับ
Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection
the Stock Exchange of Thailand (SET) or any other organised and regulated exchange in Thailand, e.g. ETF) Representative 20) Name of proposed representative in Thailand
ตอ้งมีกลไก ใหมี้ผูท่ี้เป็นอิสระมาท าหนา้ท่ีตรวจสอบดูแล (“oversight”) การบริหารจดัการเงินลงทุนของ บลจ. ใหเ้ป็นไปเพื่อประโยชน์ สูงสุดของผูล้งทุน อยา่งไรก็ดี โครงสร้างกองทุนรวมของไทยในปัจจุบนัมีกลไกการ
Phusitphoykai 04 Activities for Enhancing Audit Quality In our continued efforts to improve the quality of financial reporting of the listed companies in the Stock Exchange of Thailand (SET), the SEC, in
regulator for Thai capital market, as evidenced by an endorsement from the European Commission (“EC”) given to the SEC in June 2013 to acknowledge the SEC’s audit oversight system as being equivalent to that
of the SEC Office (if any) and/or the conditions for the Stock Exchange of Thailand’s acceptance of securities (if any), including the compliance with such obligations or conditions in the following