) by a securities holder. Clause 5 The offer for sale of securities under Clause 4 shall be in compliance with the following criteria: (1) an offer for sale of newly issued shares by a foreign company
ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และ แนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ “คณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย” หมายความว่า คณะกรรมการที่
investor education, market disciplines and industry participations. Duty performance of company directors and executives is closely monitored to ensure compliance with corporate governance, protection of
adjusting supervision and operation in compliance with the law on digital technologies to ensure that transactions in the Thai capital market are in line with the law. We also foster creation of digital
digital asset issuance and offering in the primary market and the undertaking of digital asset businesses in the secondary market remains in compliance with the Emergency Decree on Digital Asset
Service: the end-to-end service to provide advice to companies and listed companies regarding fund-raising and regulatory compliance. Currently, they are required to contact two organizations when they want
produce research papers in compliance with IAA guidelines, and analysis reports will be reviewed and determined by IAA to ensure the quality of the research papers, before submitting them via IAA Consensus
ตลาดหลักทรัพย์ เช่น ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยอาศัยข้อมูลภายใน หรือสร้างราคาหลักทรัพย์ เป็นต้น ผู้แนะนำการลงทุนควรทักท้วงลูกค้าและควรรายงานให้ผู้บังคับบัญชาหรือหน่วยงาน compliance ของบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดทราบโดย
หลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) สามารถเสนอขายกองทุนรวมได้สอดคล้องกับสภาวะตลาด และเป็นการส่งเสริมให้ บลจ. ควบคุมการดำเนินงาน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องด้วยตนเอง (self-compliance) รวมทั้งยังคง
, regular review of documents received from the intermediaries could help to spot any possible irregularities early. In case of any suspicious incident, investors should contact the compliance unit so that