) มีระบบบันทึกข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยเฉพาะข้อมูลที่เกี่ยวกับการทำรายการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล ทั้งนี้ เพื่อติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในภายหลัง (audit trail)
;(audit trail) เป็นระยะเวลาอย่างน้อยสองปีนับแต่วันที่มีการเผยแพร่ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (7) ยื่นรายงานหรือแสดงเอกสารเกี่ยวกับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามระยะเวลา
น่าเชื่อถือต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า (6) เก็บรักษาข้อมูลที่ใช้ประกอบการพิจารณาการจัดอันดับความน่าเชื่อถือไว้ในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบข้อมูลได้ทันที (audit trail
ติดตามและตรวจสอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภายหลัง (audit trail) (3) มีระบบติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาที่มีประสิทธิภาพ โดยอย่างน้อยต้อง
เพือ่กำรตรวจสอบ (audit trail) ฉบบัจรงิ 1 ฉบับ ส ำเนำ - ฉบับ หมำยเหต ุ(เฉพาะผูข้อรับใบอนุญาตประกอบธรุกจิศนูยซ์ือ้ขายสนิทรัพย์ ดจิทัิล) - 36) ระบบตดิตำมตรวจสอบสภำพกำรซือ้ขำยสนิทรพัยด์จิทิลั (market
documented to reflect the audit trail that would ensure that such procedures had actually been performed. Inappropriate timing and documents were used to test sales cut-offs, rendering this procedure
ขายทั้งหมดที่ลูกค้าสามารถเข้าถึงได้ โดยอย่างน้อยต้องเปิดเผยราคาและปริมาณการซื้อขายครั้งล่าสุด (last trade) ส่วนที่ 16: การบันทึกข้อมูลการซื้อขายเพื่อการตรวจสอบในภายหลัง (Audit Trail) ระบบบันทึกข้อมูล
to shareholders, warrant holders and investors ● Supervised listed companies, securities companies and asset management companies including persons in direct contact with investors to ensure their
__________________ Clause 28 To ensure that the overall business operation of securities clearing houses and central securities depositories is supervised in an orderly, effective, and timely manner, securities
Annual Report 2001 A N N U A L R E P O R T 2 0 0 1 S E C U R IT IE S A N D E X C H A N G E C O M M IS S IO N & O F F IC E O F T H E S E C U R IT IE S A N D E X C H A N G E C O M M IS S IO N , T H A IL A N D SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND OFFICE OF THE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND ANNUAL REPORT 2001 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND OFFICE OF THE SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION, THAILAND 10th and 13th-16th Fl. Diethelm Towers B, 93/1 Wireless Road, Lump...