ธุรกิจ 11. การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 1. ปรับปรุงหลักเกณฑ์ในส่วนของการท า self-custody โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ต้องการท า self-custody สามารถท าได้ไม่จ ากัด asset size โดยต้องขอความเห็นชอบ เป็น
(application) การป้องกันการบุกรุกแบบล าดับชั้น (defense-in-depth) และการสร้างความมั่นคง ปลอดภัยให้กับระบบสารสนเทศ (hardening) เป็นต้น (4) ก าหนดใช้วิธีพิสูจน์ตัวตนแบบ multi-factor authentication (5) ต้องระบุข้อ
: (a) operation associated with the policy in Clause 5 (1) (2) and (3); (b) reporting on compliance in Clause 6 (4). (2) conduct control self-assessment to measure the effectiveness of the operating
การออกเสียงในการ ประชมุผู้ ถือหุ้นมาปฎิบติันัน้ จะมีการทดสอบทกุปี โดยเป็นสว่นหนึง่ของ ISAE Framework 4. แนวป้องกนัท่ี 2 (Second Line of Defense) ในการบริหารจดัการความเส่ียง คือ มีการติดตามฟตุพริน้ท์
ข้อมูล ด้วยตนเอง (self-declared) ตัวอย่าง กรณีการเสนอขายกองทุนรวมให้แก่ลูกค้าที่มีคุณสมบัติเป็นไปตามนิยามผูล้งทุน HNW และ UHNW ผู้ประกอบธุรกิจอาจใช้วิธีการให้ลูกค้าเปิดเผยข้อมูลด้วยตนเอง (self-declared
(advanced persistent threat) การแบ่งแยกเครือข่าย การเข้ารหัสระหว่างแอพพลิเคชั่น (application) การป้องกันการบุกรุกแบบล าดับชั้น (defense-in-depth) และการสร้างความมั่นคง ปลอดภัยให้กับระบบสารสนเทศ (hardening
นโยบายในข้อกำหนด 5(1) (2) และ (3) (ข) การรายงานการปฏิบัติงานในข้อกำหนด 6(4) (2) จัดให้มีการประเมินตนเองในด้านประสิทธิภาพของขั้นตอนการปฏิบัติงาน (control self-assessment : CSA) (3) จัดให้ผู้ตรวจสอบที่เป็น
สามารถนำเสนอผลิตภัณฑ์ที่สอดคล้องกับประเภทลูกค้า รวมทั้ง มีการให้ข้อมูลและ การแจ้งเตือนความเส่ียงต่าง ๆ ที่เหมาะสมกับลูกค้าในแต่ละประเภท ตัวอย่าง การให้ลูกค้า เปิดเผยข้อมูล ด้วยตนเอง (self-declared) การ
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 27 - - 2 - คู่มือจัดทำแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วันที่ 1 กันยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี/รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นข้อมูลขั้นต่ำที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (“บริษัท”) ต้องเปิดเผย โดยขอให้บริษัทพิจารณาข้อแนะนำ คู่มือการจัดทำ หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1 One Report ที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน เพื่อประกอบการจัดทำด้วย เอกสารนี้มิใช่คำแนะนำทางกฎหมาย และมิได้ผูกพันการตีความ...
defense, or take any other acts to complete the management of the asset deemed to be owned by customer. 15 In proceeding under the second paragraph, the official receiver and the SEC Office may authorize