-money laundering legislations (5) record keeping and retention of records in relation to know-your-client/ customer due diligence process and reporting of suspicious transactions. The policy mentioned in
suspicious transactions. The policy mentioned in the first paragraph must be approved by the securities company’s Board of Directors, except for the company whose shareholding and functional structures
(Excessive Trading Policy)
333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 โทรศัพท์ 1207 หรือ 0 2033 9999 โทรสาร 0 2033 9660 e-mail : info@sec.or.th สงวนลิขสิทธิ์ 2560 Privacy Policy | Disclaimer
(UTCC), and a master’s degree in Business Administration (MIS), Saint Peter’s College, USA. Prior to this appointment, she was Director of the Intermediaries Policy Department
, and our commitment to implementation consistent with our role and fiduciary responsibilities: Principle 1: Adopt a clear written Investment Governance Policy. Principle 2: Properly prevent and manage
fiduciary responsibilities: 1. Adopt a clear written Investment Governance Policy 2. Properly prevent and manage conflicts of interest and prioritize advancing the best interest of clients. 3. Make informed
กิจกรรม กิจกรรม SHARE : ก.ล.ต. จัดการบรรยายเรื่อง “นโยบาย No Gift Policy และประมวลจริยธรรม” 27 เมษายน 2566 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยฝ่ายความเสี่ยงตลาดทุนและองค์กรและ
established an anti-corruption policy? If not, when will the company begin to develop such policy? 2. In case of an anti-corruption policy already put in place, has the company laid out a management structure
development of Spot Bitcoin ETFs overseas to formulate supervisory policy responses ContactUs