protection gap existed in investment adviser regulation.” DATA • Freedom of Information Act: Filed a request for all annual Form ADV filings for investment adviser information. + • SEC Investment Adviser
ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้
2556 เพื่อขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทำการประเมินความเสี่ยงในการลงทุนของบริษัทเป็นประจำทุกปีโดยใช้แบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-Assessment Questionnaire-"SAQ")และส่งแบบ
Price lower than market price Shareholders New investors (private placement) Dilution effect Access to information Require approval of the shareholders Self-preservation of rights/ general
DISCLOSURES (TCFD) IMPLEMENTATION TRUE BECAME AN OFFICIAL TCFD SUPPORTER IN JULY 2021 1/16 COMPANIES IN THAILAND BENEFITS: PREVENT & REDUCE BUSINESS RISK CREATE OPPORTUNITIES SELF-ASSESSMENT
self-assessment survey in order to collectively find an appropriate direction or outcome in dealing with the issue.SEC also prioritizes and considers this matter to be crucial. Therefore, SEC has set
นายนิพนธ์ บุญญามณี อดีตรัฐมนตรีช่วยว่าการกระทรวงมหาดไทย ประธานพิธีเปิด ที่ให้เกียรติเยี่ยมชมบูธ ก.ล.ต. ภายใต้แนวคิด “Sustainable Investment & Self-protection for Well-being” พร้อมส่งต่อความรู้เพื่อการ
) และเปิดบูธ ก.ล.ต. ซึ่งในปีนี้ได้นำเสนอบูธภายใต้แนวคิด “Sustainable Investment & Self-protection for Well-being” พร้อมส่งต่อความรู้ ส่งเสริม และสนับสนุนให้ประชาชน ผู้ลงทุน รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจ SMEs
derivatives warrants and investor self- assessment tests. SEC Secretary-General Pornanong Budsaratragoon said: “The SEC emphasizes the importance of our collaboration with the Investment Banking Club, which
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะแก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เพื่อรองรับการจัดตั้งองค์กรผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนที่กำกับดูแลสมาชิก (Self-Regulatory Organization: SRO) และองค์กรผู้