as the definitions of each final risk level. 3 To what extent, does each relevant source contribute to the identification of quality objectives, quality risks, and responses? Please provide an estimate
จากผลการประเมินในหลายหัวข้อมีพัฒนาการที่ดีขึ้นโดยมีรายละเอียดคะแนน เปรียบเทียบกับผลการประเมินประจำปี 2019 ดังนี้ การดำเนินการชี้แจงข้อมูลและข้อกฎหมายของสำนักงาน ด้านความรับผิดของกรรมการ ( Extent
จากผลการประเมินในหลายหัวข้อมีพัฒนาการที่ดีขึ้นโดยมีรายละเอียดคะแนน เปรียบเทียบกับผลการประเมินประจำปี 2019 ดังนี้ การดำเนินการชี้แจงข้อมูลและข้อกฎหมายของสำนักงาน ด้านความรับผิดของกรรมการ ( Extent
และได้คะแนน 5/6 ใน DB2020 Best regulatory performance: India Kazakhstan and Malta 2.2 Extent of ownership and control (การเป็น https://www.sec.or.th/TH/Documents/AboutUs/Protecting-Minority-Investors
engagement. To the extent appropriate and as required by applicable professional standards, these policies and procedures should cover planning, performing, supervising, reviewing, documenting, and
required by the firms’ policies. 21 Findings identified by the SEC The recommendations for improvement 6. Monitoring The prudent monitoring process provides the firms with reasonable assurance that the
are enforceable under the SEC Act, the violation of which is a criminal offence. The extent of the SEC’s authority is further defined in SEC notifications, in which details of its context and powers
the firm’s quality controls. Furthermore, it is expected that the firms appropriately respond to the assessed risks in all relevant aspects, including scope, timing and extent of audit works, since this
service. 2. In case of teleworking, the intermediary should establish prudent and sufficient security measures for the information that is accessed, processed, and stored in the operating areas under Clause
service. 2. In case of teleworking, the intermediary should establish prudent and sufficient security measures for the information that is accessed, processed, and stored in the operating areas under Clause