not implemented, has the reasons for departure been documented? If no, how does the firm ensure that difficult or contentious matters have been resolved appropriately? Are the nature, scope and
ระดบัผูอ้ านวยการฝ่ายขึ้นไป หรือเทียบเท่า พร้อม upload เอกสารท่ีเก่ียวขอ้งตามท่ีระบุในระบบ ซ่ึงรวมถึงรายงานท่ีลงนามโดย ผูมี้อ านาจลงนามผกูพนั โดยไม่ตอ้งน าส่ง hard copy ทั้งหมด *ทั้งน้ี หากไม่สามารถยืน่
ชื่อในระบบรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ที่แจ้งกับ ก.ล.ต. ให้รายงานภายใน 7 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ -ช่วงเปลี่ยนผ่านจากการส่ง hard copy ไปยังระบบออนไลน์
Does the firm have documented responses e.g., policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? B9 Does the firm’s leader communicate its policies for quality to its personnel? If
fully documented according to the SEC Complaint Procedure, which applies to all complaints in general. The complainant must provide the SEC with sufficient facts and related evidence for his or her own
(Litzenberger and Ramaswamy, 1979) ⋄ Sale-to-price ratio (Barbee, Mukherji, and Raines, 1996) ⋄ Other asset classes, as documented by Asness, Moskowitz, and Pedersen (2013) ⋄ Fama and French (1993, 2015, 2018
? If yes, describe 18 Does the firm have staff consultation unit or counselor/counselee system? D Performance Evaluation 1 Does the firm have documented and organized appraisal policy and process? If yes
Form 35 – ARFP CIS in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – ARFP CIS to the SEC Thailand for the ARFP Passport Fund Remark: Form 69 – CIS full forms an
only) A CIS Operator must submit a completed Form 35 – HK-TH MRF in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – HK-TH MRF to the SEC Thailand for the Hong Kong
only) A CIS Operator must submit a completed Form 35 – HK-TH MRF in hard copies accompanied by all supporting documentation as specified in Form 35 – HK-TH MRF to the SEC Thailand for the Hong Kong