Attachment 3: Details of heads of internal audit and compliance units Attachment 4: Details of asset appraisal Part 1 Business Operation 1. Policy and business overview Provide an overview on the background
derivatives trading; (c) [derivatives] trading information of the client and information on trading of the underlying asset by the client; (d) the information specified under (a), (b) and (c) of direct or
mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
ลงทุน หรือประเภทของสินทรัพย์ (Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะ
(Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะการลงทุนในระยะยาว เช่นใน
Investing in future contract require investor to deposit certain asset with the derivatives broker for securing the fulfillment of futures contract by the investor. However, the amount of assets placed as an
receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission. (5) “ general liabilities
purchased to order; (f) receivables of margin loan and receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the SEC Office. (4