Establishment of a Branch Office and Serving Customers by an Asset Management Company outside Its Office Premises and Office Hours. Clause 7. The securities company shall publicly announce its opening hours and
: Custody of Clients’ Assets by Securities Companies dated 16 May 2008 shall be repealed. Clause 3 In this Notification: (1) “ asset ” means: (a) cash; (b) securities; (c) other assets ; (d) any benefits
Attachment 3: Details of heads of internal audit and compliance units Attachment 4: Details of asset appraisal Part 1 Business Operation 1. Policy and business overview Provide an overview on the background
derivatives trading; (c) [derivatives] trading information of the client and information on trading of the underlying asset by the client; (d) the information specified under (a), (b) and (c) of direct or
mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
ลงทุน หรือประเภทของสินทรัพย์ (Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะ
(Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะการลงทุนในระยะยาว เช่นใน
Investing in future contract require investor to deposit certain asset with the derivatives broker for securing the fulfillment of futures contract by the investor. However, the amount of assets placed as an