: Custody of Clients’ Assets by Securities Companies dated 16 May 2008 shall be repealed. Clause 3 In this Notification: (1) “ asset ” means: (a) cash; (b) securities; (c) other assets ; (d) any benefits
Attachment 3: Details of heads of internal audit and compliance units Attachment 4: Details of asset appraisal Part 1 Business Operation 1. Policy and business overview Provide an overview on the background
derivatives trading; (c) [derivatives] trading information of the client and information on trading of the underlying asset by the client; (d) the information specified under (a), (b) and (c) of direct or
mutual fund management’s performance shall come into force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset
force as from 1 January 2015; (2) the second paragraph of Clause 34 relating to fundamental recommendation regarding the importance of basic asset allocation shall come into force as from 1 April 2016
transactions; (b) presenting capital market products or services suitable for clients based on the results of the clients’ suitability test and recommended asset allocation; (c) distributing documents for
ลงทุน หรือประเภทของสินทรัพย์ (Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะ
(Asset Class) ที่จะลงทุนเป็นชั้นใหญ่ๆ แตกต่างกันตามความเสี่ยงหรือผลตอบแทนที่คาดหวังในระยะยาวของแต่ละประเภทของสินทรัพย์นั้นๆ โดยทั่วไปจะกำหนดตามปัจจัยทางด้านภาวะเศรษฐกิจและภาวะการลงทุนในระยะยาว เช่นใน
กรณีบริษัทจัดการเข้าซื้อและถือหุ้นของบริษัท National Digital ID เพื่อเข้าไปมีส่วนร่วมในการจัดทำระบบการพิสูจน์และยืนยันตัวตนของลูกค้าทางอิเล็กทรอนิกส์ (e-KYC) เพื่อให้สอดรับกับนโยบาย Ease of Doing
กับข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์นั้น และเพื่อแสดงว่าบุคคลดังกล่าวยอมรับข้อความในข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์นั้น “ลายมือชื่อดิจิทัล” (Digital signature) หมายความว่า ลายมือชื่ออิเล็กทรอนิกส์ ชนิดหนึ่งที่สร้างขึ้นโดยการนำ