คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีกาบอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 25 มีนาคม 2553 เวลา 13.15
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ขึ้นในวันที่ 22 มิถุนายน 2553
, failed to comply with the rules, conditions, and procedures as specified in the Notification of the Capital Market Supervisory Board by failing to put in place a sufficient and effective compliance system
คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) 06/02/2544 4. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 31/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับบันทึกการให้คำแนะนำลูกค้า 25/12/2546 5. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 3/2546 เรื่อง ซัก
Control | - |- Compliance / Internal control | - |- Information Technology |- Internal operation of Securities Companies | - |- Outsourcing Services | - |- Appoint service provider OR marketing
causing the coin can only trade on Bitkub’s exchange and experiencing a very unusual price adjustment. Since Bitkub’s compliance system failed to supervise the product department to monitor the properties
declare the corporate intent to serve the public and capital market stakeholders with integrity, transparency and corporate governance, on 8 May 2019. The SEC Declaration of Intent is in compliance with
operating crowdfunding portals. The supervised areas include measures and implementation against conflicts of interest, member data storage, disclosure of issuer information, issuer compliance monitoring