ธุรกิจในภาคการเงิน และ ภาคตลาดทุน รายจ่ายท่ีใช้งบประมาณปกติ 37,131,000 4 ระบบ Market Surveillance ส าหรับ สินทรัพย์ ดิจิทัล https://www.sec.or.th/TH/Template3/Budget/2565/sec-budget-2565-strategy.pdf sec
- - - - 19,266,500 - - - - - - - - 42 จดัหาระบบ Market Surveillance ส าหรับสินทรัพยดิ์จิทลั https://www.sec.or.th/TH/Template3/Budget/2564/sec-budgetVSactual-strategy-2564-q2.pdf sec-budgetVSactual-strategy-2564-q3
; (2) enhancing efficiency of preventive measures, surveillance, and enforcement mechanisms in response to technology advancement; (3) increasing market width and depth to attract worldwide investors and
office agreed to execute such transaction even though the contact phone number was not the one given by the client; (3) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be
) surveillance system to prevent conflicts of interest: the system was found to be inefficient and failing to detect if its employees use their related persons to open a trading account and execute transactions
สูง ทั้งนี้ บริษัทต้องอธิบายถึงกระบวนการเฝ้าระวังและติดตาม (log & traffic monitoring) พฤติกรรมที่น่าสงสัยภายในระบบเครือข่ายและระบบงานของบริษัทด้วย เพื่อลดความเสี่ยงจากภัยคุกคามทางไซเบอร์ ( 6.2.9 แผนกู้
Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแล สภาพการซื้อขายหลักทรัพย ์ (Surveillance) และการจัดการ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) 2.1 รองผู้จัดการ 2.2 ผู้ช่วยผู้จัดการ 2.3 ผู้อำนวยการฝ่าย 2.4 ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า
ขาย (trading rule) และแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (market surveillance) ให้มีความเหมาะสมตามสภาพความเสี่ยง เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจซื้อขาย รวมถึง
notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading
ตั้งขึ้นเฉพาะกิจ เชน กองทุนเพื่อแกไขปญหาในระบบสถาบันการเงิน เปนตน 2 Principle 8 states that the regulator should have comprehensive inspection, investigation and surveillance powers. Principle 9