objective restriction in order to obtain information for analysing suitability of customer’s investment; (b) having personnel responsible for contacting customers and staff or persons authorized by the asset
conduct their functions pursuant to such policy. Clause 18 The policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying
functions pursuant to such policy. Clause 18 The policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying conflicts of
functions pursuant to such policy. Clause 18 The policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying conflicts of
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
มาตรฐานการประกอบธุรกิจ”) ไดก้าํหนดขอ้ยกเวน้การประเมิน ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทาํธุรกรรมในผลิตภณัฑใ์นตลาดทุน (“suitability test”) สาํหรับการลงทุน หรือทาํธุรกรรมในกองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ ซึ งอาจ
กฎเกณฑ์ กรณีศึกษาการขายกองทุน กรณีศึกษา (การทำหน้าที่ของ IC) ผลิตภัณฑ์การลงทุนน่ารู้ ผู้แนะนำการลงทุน DO / DON'T Fund Factsheet Suitability Test (ท่านสามารถชมคลิปความรู้อื่น ๆ จาก Thai SEC
การลงทุนและกรณีศึกษา กฎเกณฑ์ กรณีศึกษาการขายกองทุน กรณีศึกษา (การทำหน้าที่ของ IC) ผลิตภัณฑ์การลงทุนน่ารู้ ผู้แนะนำการลงทุน DO / DON'T Fund Factsheet Suitability Test (ท่านสามารถชมคลิปความรู้
สมกับฐานะทางการเงิน ความรู้ และประสบการณ์ของผู้ลงทุน (suitability test) (1.3) ไม่ควรอนุญาตให้บุคคลธรรมดา / นิติบุคคลที่มีเงินลงทุนขั้นต่ าครั้งแรกไม่น้อยกว่า 2 ล้านบาท ลงทุนในทรัพย์สินได้เหมือน
เงินทุนสัญญาซื-อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทาํ suitability test กบัผู้ลงทุนสถาบัน จัดทาํโดย สํานักงานคณะกรรมการกาํกับหลกัทรัพย์และตลาดหลกัทรัพย์ เผยแพร่เมือวนัที 16 ธันวาคม 2556 เพือรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วน