scenario) นอกจากนี้ ได้กำหนดเวลาการพิจารณาคำขออนุญาตของ ก.ล.ต. เป็นภายใน 7 วันทำการนับจากได้รับเอกสารครบถ้วน เพื่อให้สอดคล้องกับความละเอียดและซับซ้อนของข้อมูลที่ต้องพิจารณาในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับ
) เช่น มีคำอธิบายเกี่ยวกับผลขาดทุนสูงสุดที่อาจเกิดขึ้น (worst case scenario) รวมถึงจัดเก็บหลักฐานการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน
Bangkok, April 22, 2015 - The SEC suspended {A}, a securities investment consultant and a branch manager of CIMB Thai Bank PCL, for signing selling documents of structured notes without giving of
Bond SUKUK Structured Debenture Common share (LiVEx) DR-Common share Depositary Receipt DR-Convertible debenture Depository Receipt Representing Foreign Securities NVDR Preferred share TDR TSR Warrant
า ปัจจัยส าคัญอีกประการหนึ่ง คือ IC บางรายยังขาดความรู้ความเข้าใจใน complex product และ derivatives embedded product เช่น structured notes ตราสาร Basel ซึ่งในปัจจุบัน IC ด้าน หลักทรัพย์ (single
พาณิชย์ Double Structured Complex Return 1YA ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : SCB Double Structured Complex Return 1YA Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทย
Complex Structured Return 1YB ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย ชื่อกองทุน (อังกฤษ) : MFC Complex Structured Return 1YB Not for Retail Investors บริษัทจัดการ : บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) วัน